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時間：2023-06-26 10:18:51
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市場經(jīng)濟作為經(jīng)濟全球化的基礎(chǔ)和核心要求超越部分國家職能,即國家對經(jīng)濟管理的職能。而國家對經(jīng)濟管理的職能關(guān)系到國家的經(jīng)濟安全和國家利益,是國家職能的重要組成部分,這就決定了國家職能是不能被市場經(jīng)濟完全超越的,這對矛盾是經(jīng)濟全球化進程中的基本矛盾,影響著經(jīng)濟全球化的發(fā)展方向。
市場經(jīng)濟和國家職能的矛盾自它們誕生之日起一直就存在。眾所周知,私有制的產(chǎn)生不僅導(dǎo)致了商品和市場經(jīng)濟的形成,而且造就了作為管理市場經(jīng)濟的機構(gòu)——國家。國家在推動以私有制為基礎(chǔ)的市場經(jīng)濟發(fā)展中曾經(jīng)起到了不可磨滅的促進作用。但是,市場經(jīng)濟崇拜自發(fā)力量,經(jīng)濟全球化也要求自由與平等,而國家職能決定了國家的管理在一定意義上是對市場經(jīng)濟這種本性的束縛,只是在市場經(jīng)濟發(fā)展過程中,國家管理所起的推動作用大大超過了其隱含的制約作用。因此,市場經(jīng)濟在國家管理下緩慢發(fā)展。但是,它們的矛盾隨生產(chǎn)力的巨大發(fā)展變得日益尖銳。跨越國界已成為世界經(jīng)濟發(fā)展的必然要求和結(jié)果。經(jīng)濟全球化的基本矛盾隨之激化,市場經(jīng)濟要求跨越國界,國家職能決定了國家不愿放棄管理市場經(jīng)濟的權(quán)力,即不愿放棄國家和國家利益。(注:許多國家雖然讓渡了部分國家和國家利益,但這與經(jīng)濟全球化的要求相差甚遠。)從法理上講,國家并沒有權(quán)力將經(jīng)濟轉(zhuǎn)移或讓渡。經(jīng)濟是基礎(chǔ),經(jīng)濟是至關(guān)重要的,是全體人民賦予政府的神圣權(quán)力,是用來造福于全體人民的。這就形成對經(jīng)濟全球化的制約。
二 貿(mào)易保護主義對經(jīng)濟全球化的制約
經(jīng)濟全球化的定義雖然有很多,但基本內(nèi)容卻大致相同,那就是資本、貿(mào)易、生產(chǎn)過程在世界范圍的自由流動,這就要求自由貿(mào)易成為現(xiàn)實。然而,貿(mào)易保護主義在全球范圍內(nèi)日益嚴重。
新的貿(mào)易保護主要不是靠關(guān)稅,而是靠非關(guān)稅壁壘、匯率戰(zhàn)和組建區(qū)域性經(jīng)濟集團。以美國為例,其非關(guān)稅措施種類繁多,設(shè)置精巧,大體上可以劃分為兩類:一類是屬于直接扭曲貿(mào)易流量的措施,如進口限制、反傾銷和反補貼措施、自動出口限制等;另一類是屬于間接扭曲貿(mào)易流量的措施,如廣告限制、報關(guān)手續(xù)干擾、技術(shù)等級、衛(wèi)生標準等。在貿(mào)易保護主義浪潮涌動的大背景下,1999年上半年爆發(fā)了美歐之間的香蕉大戰(zhàn)和牛肉大戰(zhàn),這標志著貿(mào)易保護主義躍上了新高度。西雅圖會議的失敗是貿(mào)易保護主義日益盛行的表現(xiàn)。因此,自由貿(mào)易和經(jīng)濟全球化受到了嚴重挑戰(zhàn)。
貿(mào)易保護主義與反全球化之間有著天然聯(lián)系。主張全球化的輿論認為,民族國家已經(jīng)過時,國家不再應(yīng)該、也不再有能力承擔經(jīng)濟生活調(diào)節(jié)者的角色,各國調(diào)節(jié)經(jīng)濟的應(yīng)該移交給國際經(jīng)濟組織。它們聲稱,這種全球經(jīng)濟一體化趨勢不可避免。隨著這種趨勢和跨國公民對外投資的增加,東道國就能增加就業(yè),提高技術(shù)水平。然而,事實恰恰與之相反。
在美國管理下的日本最早屈服于美國的壓力,開放了金融市場,被迫同意匯率大幅度升值,結(jié)果淪入長期蕭條;東南亞響應(yīng)美國的號召,允許資本自由流動,結(jié)果一場金融風暴導(dǎo)致銀行、大企業(yè)紛紛倒閉,美歐財團乘勢收購,國家經(jīng)濟喪失殆盡,幾十年奮斗成果付之東流;俄羅斯實施了美國設(shè)計的休克療法,想和全球化接軌,結(jié)果陷入了長達十多年的經(jīng)濟和政治動蕩,其經(jīng)濟結(jié)構(gòu)從技術(shù)型轉(zhuǎn)為資源型。
由此可以看出,當人們呼喚全球化、譴責貿(mào)易保護主義時,卻沒有想到,正是全球化的推進暴露出的一系列問題,使貿(mào)易保護主義一浪高過一浪,成為經(jīng)濟全球化的絆腳石。
三 政治因素對經(jīng)濟全球化的制約
當今世界雖是一個開放的世界,和平與發(fā)展成為時代的主題,各國的聯(lián)系不斷加強,但由于歷史的原因,在經(jīng)濟交往中,常常摻和著政治因素。
冷戰(zhàn)結(jié)束前,不管人們愿意不愿意,世界經(jīng)濟客觀上存在著資本主義和社會主義兩個發(fā)展不平衡的平行市場。冷戰(zhàn)結(jié)束后,這種平行關(guān)系在形式上已不復(fù)存在,但在內(nèi)容上并沒有發(fā)生根本性的改變。意識形態(tài)的對立和國家利益至上的原則,使世界經(jīng)濟在走向全球化的過程中,必須跨越一個又一個政治壁壘。
以中美經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系為例,眾所周知,中美是世界上兩個舉足輕重的大國,彼此的依賴程度不斷增強,貿(mào)易額逐年遞增,但同時又是兩個不同意識形態(tài)的國家。在經(jīng)濟領(lǐng)域雖然有許多共同利益,但美國在與中國進行經(jīng)濟交往時,往往附帶許多政治條件,如對于所謂“人權(quán)”、“民主”等方面的要求,也就是利用其科技和資本優(yōu)勢達到奴役中國的政治目的。在2001年4月1日中美撞機事件處理上,美國一批國會議員又企圖用取消2000年通過的對華永久性正常貿(mào)易關(guān)系和阻止中國“入世”迫使中國讓步。
從中我們不難看出,經(jīng)濟關(guān)系常常受政治的影響,在經(jīng)濟全球化過程中,不得不考慮政治因素的制約。
四 經(jīng)濟體制問題對經(jīng)濟全球化的制約
真正意義上的經(jīng)濟全球化意味著不同發(fā)展水平國家完全開放國內(nèi)市場,拆除各種貿(mào)易壁壘和障礙,市場規(guī)律成為經(jīng)濟活動的準則。然而,各國經(jīng)濟發(fā)展水平不同,國內(nèi)經(jīng)濟狀況使經(jīng)濟全球化的實現(xiàn)未必盡如人意。
開放本身不等于一定能夠受益于經(jīng)濟全球化,兩者不一定存在正比例關(guān)系,其中涉及國內(nèi)的經(jīng)濟體制問題。經(jīng)濟發(fā)展水平越高,各項配套制度越完善,其抵御經(jīng)濟全球化帶來的風險的能力越強;相反,經(jīng)濟發(fā)展水平越低,其抵御經(jīng)濟全球化帶來的風險的能力就越低。當前,發(fā)展中國家普遍存在著經(jīng)濟體制問題,必須慎重對待經(jīng)濟全球化。盡管發(fā)達國家的經(jīng)濟學(xué)家和政府官員鼓吹開放,認為發(fā)展中國家越開放越好,只有融入到經(jīng)濟全球化中,才能解決國內(nèi)存在的經(jīng)濟體制問題。但是,在某些領(lǐng)域,尤其是金融領(lǐng)域,如果造成金融開放早熟,而國內(nèi)的銀行、政府、企業(yè)的問題又沒有解決,開放就可能成為掩蓋國內(nèi)
矛盾的一種方式。如在泰國和韓國,當國際游資進入這些國家市場后造成股票和房地產(chǎn)市場的表面繁榮,但隱藏在背后的巨大風險導(dǎo)致了后來的金融危機。亞洲金融危機的爆發(fā)及其影響,使不少國家在經(jīng)濟全球化進程中認識到國內(nèi)經(jīng)濟體制健全是開放的關(guān)鍵;而國內(nèi)經(jīng)濟體制的改革不是一朝一夕所能完成的,它是一個漫長而曲折的過程。 五 文化差異矛盾對經(jīng)濟全球化的制約
經(jīng)濟全球化實質(zhì)上是一種跨文化行為,不同的民族有不同的文化,不同的民族文化也孕育著不同的民族心理和價值觀念,各國之間文化差異導(dǎo)致的矛盾對經(jīng)濟全球化形成了不小的制約。
跨國公司是經(jīng)濟全球化的載體,伴隨著跨國公司在東道國的投資、生產(chǎn)和經(jīng)營,發(fā)展中國家在文化上漸漸喪失了本身的個性。“今天,全球互動的中心問題是文化同質(zhì)化與文化異質(zhì)化之間的緊張關(guān)系。”面對全球化進程中日益強大的文化同化力量,如何保持個性,避免被文化霸權(quán)吞噬,已經(jīng)是一個關(guān)系到民族國家生存的重大問題。西方發(fā)達國家通過各種途徑進行文化滲透,使發(fā)展中國家的民族文化受到威脅,必然導(dǎo)致發(fā)展中國家國民的抵制。印度在今年的情人節(jié)(注:西方把每年的2月14日定為情人節(jié)。)之日,爆發(fā)了大規(guī)模抵制西方文化侵蝕活動。前不久,又呼吁禁止麥當勞在印度的經(jīng)營,以保護本國文化。
由此可見,悠久的歷史和寶貴的文化是一國民族精神的凝固,是不容排斥的。在經(jīng)濟全球化過程中,滲透與反滲透必然會影響經(jīng)濟全球化的發(fā)展。
六 經(jīng)濟全球化本身條件對經(jīng)濟全球化的制約
經(jīng)濟全球化的重要標志是信息化——各國的交往頻繁、方便,世界變成“地球村”;市場化——世界市場統(tǒng)一,各種人為的阻礙、分割被打破,各種類型國家的經(jīng)濟發(fā)展普遍以市場為導(dǎo)向;自由化——各種壁壘拆除,經(jīng)濟開放,商品、資本、勞動力的國際流動暢通。
市場經(jīng)濟和國家職能的矛盾自它們誕生之日起一直就存在。眾所周知，私有制的產(chǎn)生不僅導(dǎo)致了商品和市場經(jīng)濟的形成，而且造就了作為管理市場經(jīng)濟的機構(gòu)——國家。國家在推動以私有制為基礎(chǔ)的市場經(jīng)濟發(fā)展中曾經(jīng)起到了不可磨滅的促進作用。但是，市場經(jīng)濟崇拜自發(fā)力量，經(jīng)濟全球化也要求自由與平等，而國家職能決定了國家的管理在一定意義上是對市場經(jīng)濟這種本性的束縛，只是在市場經(jīng)濟發(fā)展過程中，國家管理所起的推動作用大大超過了其隱含的制約作用。因此，市場經(jīng)濟在國家管理下緩慢發(fā)展。但是，它們的矛盾隨生產(chǎn)力的巨大發(fā)展變得日益尖銳。跨越國界已成為世界經(jīng)濟發(fā)展的必然要求和結(jié)果。經(jīng)濟全球化的基本矛盾隨之激化，市場經(jīng)濟要求跨越國界，國家職能決定了國家不愿放棄管理市場經(jīng)濟的權(quán)力，即不愿放棄國家和國家利益。（注：許多國家雖然讓渡了部分國家和國家利益，但這與經(jīng)濟全球化的要求相差甚遠。）從法理上講，國家并沒有權(quán)力將經(jīng)濟轉(zhuǎn)移或讓渡。經(jīng)濟是基礎(chǔ)，經(jīng)濟是至關(guān)重要的，是全體人民賦予政府的神圣權(quán)力，是用來造福于全體人民的。這就形成對經(jīng)濟全球化的制約。
二貿(mào)易保護主義對經(jīng)濟全球化的制約
經(jīng)濟全球化的定義雖然有很多，但基本內(nèi)容卻大致相同，那就是資本、貿(mào)易、生產(chǎn)過程在世界范圍的自由流動，這就要求自由貿(mào)易成為現(xiàn)實。然而，貿(mào)易保護主義在全球范圍內(nèi)日益嚴重。
新的貿(mào)易保護主要不是靠關(guān)稅，而是靠非關(guān)稅壁壘、匯率戰(zhàn)和組建區(qū)域性經(jīng)濟集團。以美國為例，其非關(guān)稅措施種類繁多，設(shè)置精巧，大體上可以劃分為兩類：一類是屬于直接扭曲貿(mào)易流量的措施，如進口限制、反傾銷和反補貼措施、自動出口限制等；另一類是屬于間接扭曲貿(mào)易流量的措施，如廣告限制、報關(guān)手續(xù)干擾、技術(shù)等級、衛(wèi)生標準等。在貿(mào)易保護主義浪潮涌動的大背景下，1999年上半年爆發(fā)了美歐之間的香蕉大戰(zhàn)和牛肉大戰(zhàn)，這標志著貿(mào)易保護主義躍上了新高度。西雅圖會議的失敗是貿(mào)易保護主義日益盛行的表現(xiàn)。因此，自由貿(mào)易和經(jīng)濟全球化受到了嚴重挑戰(zhàn)。
貿(mào)易保護主義與反全球化之間有著天然聯(lián)系。主張全球化的輿論認為，民族國家已經(jīng)過時，國家不再應(yīng)該、也不再有能力承擔經(jīng)濟生活調(diào)節(jié)者的角色，各國調(diào)節(jié)經(jīng)濟的應(yīng)該移交給國際經(jīng)濟組織。它們聲稱，這種全球經(jīng)濟一體化趨勢不可避免。隨著這種趨勢和跨國公民對外投資的增加，東道國就能增加就業(yè)，提高技術(shù)水平。然而，事實恰恰與之相反。
在美國管理下的日本最早屈服于美國的壓力，開放了金融市場，被迫同意匯率大幅度升值，結(jié)果淪入長期蕭條；東南亞響應(yīng)美國的號召，允許資本自由流動，結(jié)果一場金融風暴導(dǎo)致銀行、大企業(yè)紛紛倒閉，美歐財團乘勢收購，國家經(jīng)濟喪失殆盡，幾十年奮斗成果付之東流；俄羅斯實施了美國設(shè)計的休克療法，想和全球化接軌，結(jié)果陷入了長達十多年的經(jīng)濟和政治動蕩，其經(jīng)濟結(jié)構(gòu)從技術(shù)型轉(zhuǎn)為資源型。
由此可以看出，當人們呼喚全球化、譴責貿(mào)易保護主義時，卻沒有想到，正是全球化的推進暴露出的一系列問題，使貿(mào)易保護主義一浪高過一浪，成為經(jīng)濟全球化的絆腳石。
三政治因素對經(jīng)濟全球化的制約
當今世界雖是一個開放的世界，和平與發(fā)展成為時代的主題，各國的聯(lián)系不斷加強，但由于歷史的原因，在經(jīng)濟交往中，常常摻和著政治因素。
冷戰(zhàn)結(jié)束前，不管人們愿意不愿意，世界經(jīng)濟客觀上存在著資本主義和社會主義兩個發(fā)展不平衡的平行市場。冷戰(zhàn)結(jié)束后，這種平行關(guān)系在形式上已不復(fù)存在，但在內(nèi)容上并沒有發(fā)生根本性的改變。意識形態(tài)的對立和國家利益至上的原則，使世界經(jīng)濟在走向全球化的過程中，必須跨越一個又一個政治壁壘。
以中美經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系為例，眾所周知，中美是世界上兩個舉足輕重的大國，彼此的依賴程度不斷增強，貿(mào)易額逐年遞增，但同時又是兩個不同意識形態(tài)的國家。在經(jīng)濟領(lǐng)域雖然有許多共同利益，但美國在與中國進行經(jīng)濟交往時，往往附帶許多政治條件，如對于所謂“人權(quán)”、“民主”等方面的要求，也就是利用其科技和資本優(yōu)勢達到奴役中國的政治目的。在2001年4月1日中美撞機事件處理上，美國一批國會議員又企圖用取消2000年通過的對華永久性正常貿(mào)易關(guān)系和阻止中國“入世”迫使中國讓步。
從中我們不難看出，經(jīng)濟關(guān)系常常受政治的影響，在經(jīng)濟全球化過程中，不得不考慮政治因素的制約。
四經(jīng)濟體制問題對經(jīng)濟全球化的制約
真正意義上的經(jīng)濟全球化意味著不同發(fā)展水平國家完全開放國內(nèi)市場，拆除各種貿(mào)易壁壘和障礙，市場規(guī)律成為經(jīng)濟活動的準則。然而，各國經(jīng)濟發(fā)展水平不同，國內(nèi)經(jīng)濟狀況使經(jīng)濟全球化的實現(xiàn)未必盡如人意。
開放本身不等于一定能夠受益于經(jīng)濟全球化，兩者不一定存在正比例關(guān)系，其中涉及國內(nèi)的經(jīng)濟體制問題。經(jīng)濟發(fā)展水平越高，各項配套制度越完善，其抵御經(jīng)濟全球化帶來的風險的能力越強；相反，經(jīng)濟發(fā)展水平越低，其抵御經(jīng)濟全球化帶來的風險的能力就越低。當前，發(fā)展中國家普遍存在著經(jīng)濟體制問題，必須慎重對待經(jīng)濟全球化。盡管發(fā)達國家的經(jīng)濟學(xué)家和政府官員鼓吹開放，認為發(fā)展中國家越開放越好，只有融入到經(jīng)濟全球化中，才能解決國內(nèi)存在的經(jīng)濟體制問題。但是，在某些領(lǐng)域，尤其是金融領(lǐng)域，如果造成金融開放早熟，而國內(nèi)的銀行、政府、企業(yè)的問題又沒有解決，開放就可能成為掩蓋國內(nèi)矛盾的一種方式。如在泰國和韓國，當國際游資進入這些國家市場后造成股票和房地產(chǎn)市場的表面繁榮，但隱藏在背后的巨大風險導(dǎo)致了后來的金融危機。亞洲金融危機的爆發(fā)及其影響，使不少國家在經(jīng)濟全球化進程中認識到國內(nèi)經(jīng)濟體制健全是開放的關(guān)鍵；而國內(nèi)經(jīng)濟體制的改革不是一朝一夕所能完成的，它是一個漫長而曲折的過程。
五文化差異矛盾對經(jīng)濟全球化的制約
經(jīng)濟全球化實質(zhì)上是一種跨文化行為，不同的民族有不同的文化，不同的民族文化也孕育著不同的民族心理和價值觀念，各國之間文化差異導(dǎo)致的矛盾對經(jīng)濟全球化形成了不小的制約。
跨國公司是經(jīng)濟全球化的載體，伴隨著跨國公司在東道國的投資、生產(chǎn)和經(jīng)營，發(fā)展中國家在文化上漸漸喪失了本身的個性。“今天，球互動的中心問題是文化同質(zhì)化與文化異質(zhì)化之間的緊張關(guān)系。”面對全球化進程中日益強大的文化同化力量，如何保持個性，避免被文化霸權(quán)吞噬，已經(jīng)是一個關(guān)系到民族國家生存的重大問題。西方發(fā)達國家通過各種途徑進行文化滲透，使發(fā)展中國家的民族文化受到威脅，必然導(dǎo)致發(fā)展中國家國民的抵制。印度在今年的情人節(jié)（注：西方把每年的2月14日定為情人節(jié)。）之日，爆發(fā)了大規(guī)模抵制西方文化侵蝕活動。前不久，又呼吁禁止麥當勞在印度的經(jīng)營，以保護本國文化。
由此可見，悠久的歷史和寶貴的文化是一國民族精神的凝固，是不容排斥的。在經(jīng)濟全球化過程中，滲透與反滲透必然會影響經(jīng)濟全球化的發(fā)展。
六經(jīng)濟全球化本身條件對經(jīng)濟全球化的制約
經(jīng)濟全球化的重要標志是信息化——各國的交往頻繁、方便，世界變成“地球村”；市場化——世界市場統(tǒng)一，各種人為的阻礙、分割被打破，各種類型國家的經(jīng)濟發(fā)展普遍以市場為導(dǎo)向；自由化——各種壁壘拆除，經(jīng)濟開放，商品、資本、勞動力的國際流動暢通。
市場化、自由化的實現(xiàn)，如前所述，受國家、國家利益和政治、經(jīng)濟體制、文化因素的制約。再看信息化。信息化是全球化的核心，信息高速公路和網(wǎng)絡(luò)的興建對于發(fā)達國家來說不是難事，但對于發(fā)展中國家，尤其是最不發(fā)達國家，則面臨著資金和技術(shù)的挑戰(zhàn)。
興建信息高速公路和網(wǎng)絡(luò)，需要龐大資金，資金從何而來，成為不發(fā)達國家改造落后基礎(chǔ)設(shè)施的最大障礙。例如，美國電話電報公司宣布，它將在非洲建立第一個大功率海底光纖數(shù)字網(wǎng)絡(luò)，全長35萬千米，通過41個非洲國家等。功率為每秒25億比特，（注：bite為字節(jié)單位，一個字節(jié)為一個比特。）安裝費用將近20億美元。美國公司提供一部分資金，另一部分資金需由非洲國家自己籌劃，而且非洲國家還需要提供大量的配套資金。這對非洲國家來說是一個巨大的負擔。
興建信息高速公路和網(wǎng)絡(luò)，還需要大量高科技人才。不發(fā)達國家有很多還是農(nóng)業(yè)國家，工業(yè)不發(fā)達，讓它們短時期里培養(yǎng)出大批能掌握高科技和利用電子計算機的人才，是難以想像的。因此，對于部分發(fā)展中國家和最不發(fā)達國家來說，信息高速公路和網(wǎng)絡(luò)在相當長時期里是可望而不可即的。
七不平等的國際經(jīng)濟法規(guī)和規(guī)則對經(jīng)濟全球化的制約
在經(jīng)濟全球化過程中，發(fā)達國家與發(fā)展中國家在形式上是平等的，但在形式上的平等下面掩蓋著事實上的不平等。經(jīng)濟全球化實際上是向全球推行以美國為首的西方大國所制定的國際經(jīng)濟法規(guī)和規(guī)則，往往使發(fā)展中國家處于不利地位。由于這些法規(guī)和規(guī)則是以西方發(fā)達資本主義國家的經(jīng)濟社會條件為依據(jù)的，執(zhí)行它們，對于經(jīng)濟文化落后的廣大發(fā)展中國家的經(jīng)濟和民族經(jīng)濟勢必造成沖擊，使其國家作用減弱，甚至犧牲部分經(jīng)濟自與決策權(quán)。而且，在全球化進程中，發(fā)達國家一方面要求發(fā)展中國家大幅度開放市場，另一方面卻不想接受來自發(fā)展中國家的勞動密集型產(chǎn)品。在西雅圖會議上，美國堅持把勞工標準（注：美國以保護勞動者權(quán)益和環(huán)境的名義，要求各貿(mào)易國達到勞工和環(huán)境標準，否則就可以拒絕其產(chǎn)品出口。）與貿(mào)易制裁掛鉤，就是為了抵制來自發(fā)展中國家的進口，防止本國紡織、鋼鐵等傳統(tǒng)工業(yè)受到?jīng)_擊，增加失業(yè)人口，影響社會穩(wěn)定。
八經(jīng)濟差距和發(fā)展空間的矛盾對經(jīng)濟全球化的制約
進入20世紀90年代以來，由于發(fā)展中國家勞動密集型產(chǎn)品出口的增長，使發(fā)展中國家和發(fā)達國家之間的貿(mào)易和環(huán)境糾紛日益增多。由于發(fā)展中國家勞動力成本低，環(huán)保標準不嚴格，執(zhí)法力度不夠，在勞動密集型產(chǎn)品生產(chǎn)和出口上都占有成本優(yōu)勢，而由此造成的環(huán)境問題日益嚴重。隨著這類產(chǎn)品生產(chǎn)和出口的增加，發(fā)達國家的同類產(chǎn)品所承受的壓力增大，從而使它們的企業(yè)利潤銳減，甚至難以為繼，造成一部分工人主要是非技術(shù)工人的失業(yè)和工資下降。這一結(jié)果意味著今后發(fā)達國家與發(fā)展中國家在勞動密集型產(chǎn)品上的摩擦將會不斷增多。
此外，在知識產(chǎn)權(quán)、服務(wù)貿(mào)易等領(lǐng)域中，發(fā)展中國家與發(fā)達國家也存在著較大的矛盾沖突。西方發(fā)達國家及少數(shù)新興工業(yè)化國家的服務(wù)業(yè)產(chǎn)值和就業(yè)量，目前均已超過了工農(nóng)業(yè)產(chǎn)值和就業(yè)量的總和，而大多數(shù)發(fā)展中國家相形之下則還有很大的差距，因此，一方面，發(fā)達國家千方百計地要求擴大服務(wù)貿(mào)易的國際市場，推進服務(wù)貿(mào)易自由化；另一方面，發(fā)展中國家要保護國內(nèi)幼稚服務(wù)業(yè)的發(fā)展，想方設(shè)法阻止國外服務(wù)業(yè)的大量輸入。
實質(zhì)上，當今世界發(fā)展中國家面臨的一個嚴峻挑戰(zhàn)是，它們脆弱的新興民族工業(yè)根本經(jīng)不住貿(mào)易與投資自由化的沖擊。例如，在中國加入WTO問題上，一些發(fā)達國家較少顧及中國作為發(fā)展中國家新興工業(yè)的脆弱地位，堅持讓中國在短時間內(nèi)大幅度降低關(guān)稅，這顯然是一種不公平的待遇。
以此看來，存在于發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間的經(jīng)濟差距、發(fā)達國家不愿向發(fā)展中國家提供適當?shù)慕?jīng)濟技術(shù)援助和優(yōu)惠政策，是它們之間產(chǎn)生分歧和對抗的重要原因，也是它們難以全面推進經(jīng)濟全球化的重要原因。
九國際債務(wù)對經(jīng)濟全球化的制約
國際債務(wù)關(guān)系是發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間掣肘經(jīng)濟全球化的重大障礙。債務(wù)關(guān)系自20世紀70～80年代以來就一直是世界經(jīng)濟關(guān)系中較為引人注目的一個問題。它不僅關(guān)系到發(fā)展中國家自身經(jīng)濟的發(fā)展，也關(guān)系到世界經(jīng)濟全球化的進程。
20世紀90年代以來，除少數(shù)新興工業(yè)化國家外，大多數(shù)發(fā)展中國家的資本流入額相對減少。目前，對外直接投資和接受外國投資已幾乎成為歐洲、美國、日本以及少數(shù)發(fā)達國家的專門領(lǐng)域，它們不僅是大量投資的主要來源，而且還是外資的接受國。在90年代中期，全部新增外國投資只有不到20%（注：數(shù)字來源：《國際經(jīng)貿(mào)消息》，1999年5月24日。）流向發(fā)展中國家，非洲和大多數(shù)南美洲國家吸引外資能力下降特別明顯。東亞和南美一些國家一度是發(fā)達國家投資者的目標。但自1995年墨西哥金融危機和1997年東亞金融危機后，向東亞地區(qū)的外國直接投資已經(jīng)在減少。
發(fā)展中國家的對外直接投資，從絕對額來看，確實已經(jīng)增長，但與世界直接投資總額相比，其絕對數(shù)和增長幅度仍然有限。所以，對大多數(shù)發(fā)展中國家來說，調(diào)動資本流入的惟一有效手段仍然是舉債投資。這一手段雖然是開放經(jīng)濟條件下經(jīng)濟發(fā)展中的正常現(xiàn)象，但操作不好就會加劇當代國際債務(wù)關(guān)系的復(fù)雜程度。
由此我們可以看出，當今發(fā)達國家和發(fā)展中國家經(jīng)濟難以融合及世界經(jīng)濟的不均衡增長，在很大程度上與債務(wù)關(guān)系這一經(jīng)濟機制的畸形運作有著非常密切的聯(lián)系。這種國際債務(wù)關(guān)系的存在和由此引發(fā)的經(jīng)濟水平差異和發(fā)展不平衡，嚴重阻礙了世界經(jīng)濟全球化的進程。
十區(qū)域經(jīng)濟集團化對經(jīng)濟全球化的制約
當今世界，經(jīng)濟發(fā)展的一個重要特征是區(qū)域經(jīng)濟集團化。經(jīng)濟一體化和集團化的形成把世界經(jīng)濟推向了一個新的發(fā)展階段。并且，在這種新格局下運作的國際貿(mào)易同樣顯示出時代的新特征，即貿(mào)易保護的區(qū)域化。
經(jīng)濟集團化的一個基本目標是形成區(qū)域經(jīng)濟的共同市場。這種共同市場本身就是一種具有強烈排他性的組織。因此，排他性是其特征。就發(fā)達國家而言，它們的經(jīng)濟區(qū)域集團化組織，對內(nèi)雖是開放、自由和協(xié)調(diào)的，而對外卻帶有不同程度的封閉性；對發(fā)展中國家來說，為了維護民族利益，促進經(jīng)濟發(fā)展，它們積極建立起自己的共同市場，在內(nèi)部實行自由貿(mào)易，對外則采取貿(mào)易保護措施。這表明在當代國際經(jīng)濟生活中，各國都意識到為了自己的利益，決不能立即消除必要的封鎖和排他的色彩。
經(jīng)濟一體化組織的排他性說明了區(qū)域化貿(mào)易保護存在的必要性。現(xiàn)存的經(jīng)濟一體化組織在世界經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系中所處的地位不同，必將奉行不同的方針、政策和措施。通常是，發(fā)達國家以其所具有的雄厚經(jīng)濟實力和優(yōu)越的貿(mào)易條件，強調(diào)貿(mào)易自由化和更開放的貿(mào)易政策。但在不利于其經(jīng)貿(mào)活動時，則每每設(shè)置一些非關(guān)稅壁壘或其他保護措施。至于發(fā)展中國家，以其經(jīng)濟實力脆弱和貿(mào)易條件惡劣為由，則往往采取內(nèi)外有別的政策。對內(nèi)強調(diào)自由、開放、合作、協(xié)調(diào)，對外則運用干預(yù)、閉關(guān)、抵制和保護的手段。因此，在全球區(qū)域集團化組織中，無論是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家，也無論其范圍大小還是其發(fā)展水平如何，都在奉行著區(qū)域貿(mào)易保護主義的政策。
區(qū)域經(jīng)濟集團化的最終目標是通過構(gòu)建區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，形成區(qū)域經(jīng)濟體系，實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟分工，達到區(qū)域經(jīng)濟的均衡發(fā)展，從而獲得區(qū)域經(jīng)濟效益。在這種情況下，區(qū)域內(nèi)成員國家間的交換就變成了一種內(nèi)部交換，而與區(qū)域外部的交換則受到內(nèi)部交換的制約。如果與外部交換不能實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟效益，則這種交換就將受到抑制和排斥。從世界經(jīng)濟貿(mào)易演進的過程來看，歐共體與美國、歐共體與日本之間存在的長期、尖銳、激烈的貿(mào)易摩擦以及各集團所采取的各種排他性的貿(mào)易壁壘足以證明這一點。
伴隨著經(jīng)濟集團化而出現(xiàn)的區(qū)域貿(mào)易保護的直接后果是，世界各國對外貿(mào)易額增長的不穩(wěn)定和不均衡。發(fā)達國家仍居世界貿(mào)易之首，大多數(shù)發(fā)展中國家無論是通過增加它們同工業(yè)國家的貿(mào)易，還是擴大發(fā)展中國家相互之間的貿(mào)易，都沒有能夠加強其在世界貿(mào)易中的相對地位。只有亞洲新興工業(yè)化國家和地區(qū)能夠跟上世界貿(mào)易的發(fā)展。而中非洲撒哈拉以南的許多國家由于受歐洲聯(lián)盟區(qū)域貿(mào)易保護主義的影響，已在制成品和服務(wù)貿(mào)易中處于絕對不利的地位。由此看來，區(qū)域經(jīng)濟集團化的進一步發(fā)展，只能使區(qū)域貿(mào)易保護化更加嚴重，而由此所導(dǎo)致的世界經(jīng)濟貿(mào)易不平衡進一步加劇。這對于經(jīng)濟全球化進程顯然有很強的制約力。
綜上所述，世界經(jīng)濟發(fā)展越來越顯示出了全球縱橫聯(lián)系的特點，但由于諸多矛盾和制約因素的存在，經(jīng)濟全球化還有很長的一段路，世界各國，尤其是發(fā)展中國家要充分認識到這些矛盾，不可操之過急地融入經(jīng)濟全球化之中。
［收稿日期：2002-01-30］
［修回日期：2002-04-10］
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經(jīng)濟全球化對中國城市化構(gòu)成的動力機制作用之一就是通過全球生產(chǎn)要素的自由流動和全球市場來促進中國生產(chǎn)要素市場建設(shè)，通過價格機制、供求機制、競爭機制，以及更基本的市場風險運行機制和利益機制等市場運行的基本機制，發(fā)揮市場的真實價格產(chǎn)生功能、資源配置功能、供求關(guān)系的平衡功能、利益刺激功能、經(jīng)濟利益實現(xiàn)功能和經(jīng)濟效益評價功能，實現(xiàn)勞動力、資金、土地、技術(shù)等的合理配置和資金、勞動力、信息等的自由流動，促使農(nóng)村剩余勞動力向城市大規(guī)模遷移，推動城市化的發(fā)展。
二、我國城市化的現(xiàn)狀及面臨的困境
城市化，是工業(yè)化的必然結(jié)果。它表現(xiàn)為城鎮(zhèn)數(shù)量和規(guī)模的擴大，城鎮(zhèn)人口比重的上升以及居民點的物質(zhì)面貌和人們生活方式逐漸向城鎮(zhèn)性質(zhì)轉(zhuǎn)化和強化，其實質(zhì)是經(jīng)濟活動、人民生活的集約化和社會化。我國目前的城市化現(xiàn)狀可以概括為:水平低，不僅表現(xiàn)在城市人口占總?cè)丝诒戎氐拖拢€反映在城市增長以人口自然增長為主，作為城市化標志的農(nóng)村人口向城市的異地轉(zhuǎn)移很有限。同時，城市發(fā)展中普遍存在基礎(chǔ)設(shè)施薄弱，城市化水平不高等問題。城市發(fā)展區(qū)域差異顯著，城市化水平和城市密度表現(xiàn)出明顯的東高西低的不平衡特點，并且這種態(tài)勢還在進一步加強。農(nóng)村發(fā)展的進一步受限，也同樣制約著城市化的進一步深入發(fā)展。環(huán)境問題日益突出，特別是大城市和新興城市污染相當嚴重，廣大農(nóng)村因鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展造成的環(huán)境污染更是令人擔憂。
三、抓住經(jīng)濟全球化的機遇加快我國城市化的步伐
現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟更是對城市產(chǎn)生了前所未有的依賴，因為它們的生存和發(fā)展，需要發(fā)達的生產(chǎn)力要素市場和中介組織作支撐，需要充足的人才資源和良好文化環(huán)境。而這些，在農(nóng)村甚至規(guī)模較小的城市幾乎是不可能培育起來的。歷史和現(xiàn)實都一再表明，能夠產(chǎn)生聚集效益的城市具有無限的生產(chǎn)力。
（一）在城市化建設(shè)中加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)及服務(wù)業(yè)發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)及知識服務(wù)業(yè)代表了產(chǎn)業(yè)和社會的發(fā)展方向，會改變我國現(xiàn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)并使之向高級化發(fā)展，提高我國在國際市場上競爭力；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)及知識服務(wù)業(yè)既是發(fā)展目的，同時它又是一種手段，即通過關(guān)聯(lián)和輻射效應(yīng)可對我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生積極影響，能激發(fā)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的青春活力。如信息技術(shù)既是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目的，又是激活傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的一種有效手段，尤其在降低交易成本方面具有獨特作用。我國在加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)及知識服務(wù)業(yè)發(fā)展的同時，還必須積極推進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的高新技術(shù)化。我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值目前僅占工業(yè)總產(chǎn)值的8%左右，即使加快發(fā)展進程，在相當長時間內(nèi)相對于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)仍是較小的一塊。因此，積極推進我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的高新技術(shù)化至關(guān)重要。
（二）大力推進城市建設(shè)信息化進程信息化是當今世界經(jīng)濟與社會發(fā)展的必然趨勢，是我國產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級和實現(xiàn)工業(yè)化、現(xiàn)代化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。正是因為信息化的重要意義和深遠影響，我國在“十二五”計劃中將大力推進國民經(jīng)濟和社會信息化作為覆蓋現(xiàn)代化建設(shè)全局的戰(zhàn)略舉措，并提出以信息化帶動工業(yè)化，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，實現(xiàn)社會生產(chǎn)力的跨越式發(fā)展。事實上，大力推進國民經(jīng)濟和社會信息化進程，也是我們迎接經(jīng)濟全球化挑戰(zhàn)的重要對策。我們必須以積極、務(wù)實和奮進的態(tài)度，把握信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)展和信息化給我國帶來的難得機遇。
（三）適應(yīng)經(jīng)濟全球化要求，走可持續(xù)發(fā)展的城市化道路可持續(xù)發(fā)展是指既滿足當代人的需要，又不對后代人滿足其需要的能力構(gòu)成危害的發(fā)展。城市的發(fā)展和建設(shè)都是在一定的環(huán)境中進行的，環(huán)境問題是在人類活動與環(huán)境相互作用過程中產(chǎn)生的。為了從根本上解決我國城市化中的環(huán)境問題，應(yīng)該把可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略作為制定我國城市化戰(zhàn)略總的指導(dǎo)原則，按照可持續(xù)發(fā)展的要求，實施可持續(xù)的城市化戰(zhàn)略。
二、發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)的不確定性
信息產(chǎn)業(yè)以其特有的國際化發(fā)展特征為發(fā)展中國家縮短與發(fā)達國家在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展上的差距提供了機會。發(fā)展中國家能夠利用發(fā)達國家已經(jīng)取得的成果，借助跨國公司國際化生產(chǎn)體系中的貿(mào)易、投資渠道使本國的信息產(chǎn)業(yè)得到發(fā)展，從而實現(xiàn)其不同于一般發(fā)展順序的“跳躍式”發(fā)展以及“后發(fā)優(yōu)勢”向現(xiàn)實利益的轉(zhuǎn)換。
印度的軟件業(yè)發(fā)展是發(fā)展中國家實現(xiàn)工業(yè)化進程“跳躍式”發(fā)展的一個典型例子。印度從原先的工業(yè)水平落后的內(nèi)向型發(fā)展模式轉(zhuǎn)向以軟件業(yè)出口為增長點的外向型發(fā)展模式，成為發(fā)展中國家成功發(fā)展信息產(chǎn)業(yè)的表率。但同時我們也需要對發(fā)展中國家在新興產(chǎn)業(yè)中的地位做一個具體的分析。
在出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的模式下，一些發(fā)展中經(jīng)濟體通過模仿技術(shù)獲得了部分中、低技術(shù)密集型產(chǎn)品的制造優(yōu)勢，在當時的世界市場中獲得了巨大的出口利益。但同時，發(fā)展中國家也因為自身的要素稟賦結(jié)構(gòu)沒有從根本上得以轉(zhuǎn)變而在新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展潮流中處于一定程度的被動境地，在產(chǎn)業(yè)細分中處在較低的等級。我們從廣義的信息產(chǎn)業(yè)分類入手，對這一問題進行具體闡述。
信息產(chǎn)業(yè)是典型的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，但基于產(chǎn)業(yè)寬泛的外延，其中的產(chǎn)品和服務(wù)活動的增值程度相差很大。從增值對象上可將其分為六類（見圖1）。前三類為研究與開發(fā)、操作系統(tǒng)與核心零部件、品牌與系統(tǒng)集成。其特點是增值程度較高，在制造技術(shù)和品牌所需要的營銷技術(shù)上都有較高的要求，相應(yīng)的資金投入巨大，“進入門檻”相當高，因此是發(fā)達國家占有優(yōu)勢地位的環(huán)節(jié)。后三類為一般軟件和信息內(nèi)容、一般零部件，一般銷售渠道、一般信息服務(wù)，以及加工裝配。這些活動在總體上初始投入低，產(chǎn)業(yè)“進入門檻”較低，與原有的工業(yè)化相關(guān)程度不高，在勞動要素結(jié)構(gòu)上主要是中等技術(shù)程度的技術(shù)人員，這對于教育程度較高的新興工業(yè)化經(jīng)濟體和少數(shù)發(fā)展中大國是完全可以勝任的。因此，發(fā)達國家與發(fā)展中國家在信息產(chǎn)業(yè)不同增值環(huán)節(jié)中的專業(yè)化分工以及相應(yīng)的貿(mào)易格局形成信息產(chǎn)業(yè)的“次級分工”。在這個大分工體系中，發(fā)展中國家由于受到自身要素和制度上的約束，在較長一段時期內(nèi)還將位于產(chǎn)業(yè)增值鏈的低端位置，所以在產(chǎn)業(yè)的利益分配格局中處于不利的地位。
附圖
圖1 信息產(chǎn)業(yè)增值鏈環(huán)節(jié)與不同國家群的對應(yīng)關(guān)系
除了印度以外，中國臺灣、新加坡等新興工業(yè)化經(jīng)濟體也已經(jīng)涉足一般軟件開發(fā)、信息服務(wù)和加工裝配等增值程度較低的生產(chǎn)活動，而且形成出口能力。就印度軟件業(yè)的總體特征看，目前基本上以出口為目標，國內(nèi)的市場需求并不大，對國民經(jīng)濟其他產(chǎn)業(yè)的連帶效應(yīng)并不是很明顯。印度軟件產(chǎn)業(yè)出口基本上針對美國市場，出口對象較單一，但從美國的進口來源看，印度的產(chǎn)品在美國軟件市場不超過2%的份額，在整個世界市場占的比例更小(Heeks,1996)。除此之外，印度的軟件業(yè)發(fā)展還有下列不利因素：1.專業(yè)研究活動不夠深入。印度的軟件產(chǎn)品在技術(shù)水平上與美國的先進企業(yè)有4-5年的差距；在與發(fā)達國家的合作上基本只是同美國合作，而且通常僅有一個合作伙伴(Ramesam,1996)。印度的軟件經(jīng)驗主要局限于編碼，競爭力主要在于價格，對于相關(guān)成本和替代（如軟件開發(fā)工具合同、永久性雇員的使用等等）的價格不穩(wěn)定，長期競爭實力不大。例如，受發(fā)達國家解決計算機Y2K問題而需要修改現(xiàn)行程序代碼的影響，印度程序員的工資增加了25%，這對以價格為基礎(chǔ)的競爭力構(gòu)成了不利影響(Keuy,1997)。2.印度軟件公司奉行的是出口導(dǎo)向型模式，與實際的勞務(wù)輸出相比，這種不出國的軟件供應(yīng)方式的缺點是容易與發(fā)達國家的組織疏遠關(guān)系，并喪失在工業(yè)化國家環(huán)境中學(xué)習(xí)市場和商界運作的機會。3.印度軟件業(yè)的結(jié)構(gòu)與一般發(fā)達國家相比呈現(xiàn)極高的不均衡性。在軟件出口中，大部分屬于軟件服務(wù)出口，而軟件包（狹義的軟件產(chǎn)品）只占非常少的份額（見表1）。
表1 1996-1997年印度軟件出口結(jié)構(gòu) %
產(chǎn)品門類
所占比例
專業(yè)化服務(wù)
47
咨詢
28
軟件和程序包
11
數(shù)據(jù)處理
11
其他
3
資料來源：張?zhí)烀?2000)：《成功發(fā)展的印度軟件產(chǎn)業(yè)》，《全球科技經(jīng)濟liào＠①望》第10期，第26頁。
可見，發(fā)展中國家在新興產(chǎn)業(yè)取得的成果基本上是建立在產(chǎn)業(yè)價值增值鏈中增值程度較低的環(huán)節(jié)上，獲得的利益屬于短期的利益。欲獲得長遠的利益，必須增強研究開發(fā)能力，提高產(chǎn)業(yè)在價值增值鏈中的位置。
三、軟件業(yè)發(fā)展的潛在障礙
除了工資因素，軟件的開發(fā)所包含的許多其他成本因素如技能的可用性、生產(chǎn)率、信用、勞動力的靈活性及當?shù)厥袌龅目蛇M入性等等，都影響發(fā)達國家選擇軟件外部供應(yīng)的長期性決策，發(fā)展中國家在軟件技術(shù)的長期發(fā)展上存在不小的障礙（見表2）。
以印度為代表的發(fā)展中國家在軟件產(chǎn)品銷售中的一個實際情況是大多面向國際市場，國內(nèi)需求很少，軟件業(yè)的發(fā)展基本上是以出口為核心目標，呈現(xiàn)出軟件業(yè)出口導(dǎo)向發(fā)展模式的傾向，缺乏較穩(wěn)定的和有增長勢頭的國內(nèi)需求基礎(chǔ)，構(gòu)成產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)摿Φ恼系K。因為一個產(chǎn)業(yè)真正繁榮發(fā)展的核心條件是在堅實的國內(nèi)市場基礎(chǔ)上實現(xiàn)國際市場上的成功(NASSCOM,1996)。“沒有活躍的和緊跟潮流的國內(nèi)市場，在發(fā)展軟件產(chǎn)業(yè)時，包括吸收新的軟件開發(fā)技術(shù)、監(jiān)視和分析產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢，以及用軟件解決國內(nèi)生產(chǎn)中的問題等方面，國家將會面臨越來越多的困難。隨著時間的推移，發(fā)展這種能力的成本會迅速增加，使‘趕超’更加困難”(Schware,1992)。
在過去5年中，大多數(shù)發(fā)展中國家的軟件出口商對遠程通訊線路進行了投資，旨在實現(xiàn)虛擬開發(fā)方式，以便本國的軟件供應(yīng)商能在本國為發(fā)達國家的客戶提品，甚至與其他國家的技術(shù)人員組成開發(fā)小組，實際上就是通過電子商務(wù)的形式進行軟件的國際貿(mào)易。但現(xiàn)實情況是絕大多數(shù)合同依然是在客戶所在地簽訂的。
從軟件業(yè)的發(fā)展可以看到，雖然發(fā)展中國家就產(chǎn)業(yè)活動意義而言融入了信息產(chǎn)業(yè)，但是從其現(xiàn)有的資源結(jié)構(gòu)看，全面發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)仍存在不少的缺陷。就產(chǎn)業(yè)的技術(shù)等級而言，發(fā)展中國家在信息產(chǎn)業(yè)中仍然處于價值鏈的低位。軟件專業(yè)技術(shù)市場的層次可以從軟件開發(fā)“瀑布模型”（見圖2）來分析，該模型將軟件開發(fā)分為低端的技能和高端的技能。發(fā)展中國家目前具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品處于低端的技能水平上，而發(fā)達國家則保持在增值程度最高的技術(shù)開發(fā)環(huán)節(jié)上的優(yōu)勢（軟件開發(fā)瀑布的最高級）。由此形成了軟件業(yè)中勞動技能的國際分工。
表2 發(fā)展中國家在發(fā)展信息技術(shù)軟件方面的障礙
有關(guān)影響方面
存在的障礙
市場規(guī)模
狹小的國內(nèi)市場
國內(nèi)需求結(jié)構(gòu)
對高技術(shù)產(chǎn)品的需求不足，對技術(shù)進步
缺少激勵，對開發(fā)國內(nèi)市場投入低
企業(yè)規(guī)模
軟件企業(yè)規(guī)模小，缺少資金，特別缺少
中等規(guī)模的企業(yè)
資本和金融市場
缺少風險投資，對無形資產(chǎn)投資的貸款
低，中小企業(yè)的信用不足
教育及其制度
科研機構(gòu)與工業(yè)界缺少聯(lián)系，大學(xué)教育
不針對工業(yè)生產(chǎn)的需求，缺少私人培訓(xùn)
機構(gòu)，技術(shù)支持制度不完善
技術(shù)和管理能力
缺乏信息和計算機領(lǐng)域的能力，不重視
信息管理，僵硬和被迫式的學(xué)習(xí)制度
知識的供給與獲取
缺少信息通訊技術(shù)的多國交流，難以進
入世界范圍的技術(shù)體系，本地與跨國公
司的聯(lián)系不多，用戶與生產(chǎn)者之間缺乏
交流，咨詢業(yè)不發(fā)達，開發(fā)軟件包的成
本高（主要是管理、行政和市場的成本）
質(zhì)量標準
缺乏制定質(zhì)量標準的經(jīng)驗
市場需求
有限的國內(nèi)市場迫使發(fā)展出口軟件產(chǎn)品，
公共部門作為信息收集者和信息與通訊
技術(shù)用戶的能力低下，對公眾獲取和分
享信息有所限制，不完善的信息共享和
知識產(chǎn)權(quán)的法律體系
資料來源：Mansell,Robin and Uta When eds.(1999):《知識社會——信息技術(shù)可持續(xù)發(fā)展》，科學(xué)技術(shù)部國際合作司編譯，機械工業(yè)出版社，第143頁。
附圖
圖2 軟件開發(fā)的瀑布模型
資料來源：Mansell,Robin and Uta When eds.(1999):《知識社會——信息技術(shù)可持續(xù)發(fā)展》，科學(xué)技術(shù)部國際合作司編譯，機械工業(yè)出版社，第140頁。
由于發(fā)展中國家目前在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)上的信息化改造需求還不是很大，因此在軟件的開發(fā)上還是停留在一種“以機器為中心(machine-centred)”的開發(fā)理念階段上，即將軟件視為一種工程技術(shù)產(chǎn)品——計算機程序，是計算機硬件的擴展；而不是“以背景為中心(background-centred)”，即側(cè)重于需要解決的商業(yè)問題，以保持整個系統(tǒng)（軟件加硬件）及其運行環(huán)境界面的完整性為開發(fā)的目標。在“以機器為中心”的開發(fā)理念下，發(fā)展軟件業(yè)所采取的是圍繞低價值、低成本生產(chǎn)及專門化技術(shù)的政策，目的在于實現(xiàn)出口的擴大，從而獲得外匯。這使得發(fā)展中國家無法盡快地脫離軟件開發(fā)瀑布模型的低端，對于其信息產(chǎn)業(yè)全面參與國際競爭也是不利的。
四、發(fā)展中國家在國際生產(chǎn)體系中的定位
發(fā)展中國家參與國際分工體系的一個最為重要的渠道是跨國公司對發(fā)展中國家的直接投資和技術(shù)轉(zhuǎn)讓。由于跨國公司是一個微觀經(jīng)濟主體，追求自身利益最大化，其目標與發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展目標很難一致，因此外來資源的利用對于發(fā)展中國家實現(xiàn)自身發(fā)展目標的成效存在著不確定性。
自20世紀90年代以來，發(fā)達國家對發(fā)展中國家直接投資的產(chǎn)業(yè)定位已經(jīng)從原先的低技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主體轉(zhuǎn)向包含高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的多元化發(fā)展。實踐表明，包括信息通訊產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的高新技術(shù)投資不斷增長，導(dǎo)致發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間的分工出現(xiàn)了一些變化，但垂直分工格局并沒有在根本上得以改變。在跨國公司復(fù)合一體化戰(zhàn)略（注：復(fù)合一體化戰(zhàn)略是20世紀80年代以來跨國公司推行的主要戰(zhàn)略，又稱為深層次一體化戰(zhàn)略。該戰(zhàn)略的特征是在產(chǎn)品生產(chǎn)的價值鏈上的有關(guān)各個功能環(huán)節(jié)的選址，以各項生產(chǎn)環(huán)節(jié)活動的全球競爭優(yōu)勢能夠?qū)崿F(xiàn)最大化為原則，在這個戰(zhàn)略推動下，產(chǎn)品的國際分工取代了原有的產(chǎn)業(yè)國際分工。跨國公司全球網(wǎng)絡(luò)的每個成員都是與當?shù)氐膬?yōu)勢資源相結(jié)合，從而實現(xiàn)跨國公司總體利益的最大化。）的框架下，這種垂直分工格局是以公司內(nèi)部分工的方式體現(xiàn)出來，即分工深入到產(chǎn)品生產(chǎn)的各個功能環(huán)節(jié)之間，通過產(chǎn)品價值鏈中的各個環(huán)節(jié)在發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間的安排，形成國際化的生產(chǎn)體系。定位在發(fā)達國家中的主要是技術(shù)、資金密集型的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，而定位于發(fā)展中國家更多的是非熟練勞動力密集或者低技術(shù)密集的生產(chǎn)環(huán)節(jié)。因此當前國際分工中的垂直分工，是以產(chǎn)品內(nèi)部分工的方式由跨國公司全球“價值增值鏈”安排形成的結(jié)果。在這種格局下，由于發(fā)展中國家一般是以勞動力為競爭優(yōu)勢，對跨國公司在發(fā)展中國家擴大研究開發(fā)投資是不利的。
附圖
圖3 跨國公司價值鏈各環(huán)節(jié)選址取向的變化趨勢
資料來源：United Nation Conference on Trade and Development(2000):"FDI Determinants and TNC Strategies:The Case of Brazil",p.95.
圖3是近幾年跨國公司在產(chǎn)品價值增值鏈不同環(huán)節(jié)的選址取向的變化情況。從圖中可以看到，增值程度最高的環(huán)節(jié)即設(shè)計環(huán)節(jié)，呈現(xiàn)向信息富裕地區(qū)轉(zhuǎn)移的趨勢，而生產(chǎn)環(huán)節(jié)則向勞動力富裕地區(qū)轉(zhuǎn)移，營銷（注：這里所說的營銷涵蓋內(nèi)容大于銷售，包括從客戶方獲取信息、進行各類促銷活動和相應(yīng)的企業(yè)內(nèi)部管理活動。）環(huán)節(jié)向信息要素富裕地區(qū)轉(zhuǎn)移，而銷售活動則呈現(xiàn)向兩個方向轉(zhuǎn)移的趨勢，這與產(chǎn)品的市場定位有關(guān)，不完全取決于該環(huán)節(jié)需要的核心要素，因此與所在地國家的要素富裕程度的關(guān)系并不非常密切。由此可見，作為信息要素富裕的發(fā)達國家，具有吸引跨國公司安排設(shè)計和營銷這一類高增值環(huán)節(jié)的優(yōu)勢，而發(fā)展中國家由于是勞動力富裕的地區(qū)，目前能夠吸引的仍然是以生產(chǎn)制造為主的增值程度較低的環(huán)節(jié)。
實踐表明，不少當?shù)毓久嫦蛐庐a(chǎn)品的研究開發(fā)活動被中止，跨國公司針對當?shù)貤l件增強了其生產(chǎn)和加工技術(shù)含量低的進口工藝與產(chǎn)品的職能。例如，巴西的Metal Leve、Freios Cofap公司（汽車零部件生產(chǎn)商）被跨國公司收購以后，公司的研究開發(fā)活動減少，前沿性研究被調(diào)整到設(shè)在母國的研究開發(fā)中心。在一些技術(shù)密集型的電信業(yè)公司也有類似的情況發(fā)生，如被阿爾卡特公司收購的Elebra Multitle公司，被美國朗訊科技公司收購的Zetax公司和Batic公司，都出現(xiàn)了研究開發(fā)活動被轉(zhuǎn)移到位于發(fā)達國家的母公司的現(xiàn)象。在巴西的其他外國電信公司也出現(xiàn)了類似的情況，它們都傾向于減少當?shù)匮芯块_發(fā)活動，這對跨國公司而言的確起到了降低總成本的作用。不僅如此，當?shù)仄髽I(yè)中高素質(zhì)的研究開發(fā)工程師亦被轉(zhuǎn)向?qū)I(yè)化程度較低的崗位，如生產(chǎn)、質(zhì)量保證、銷售或營銷，導(dǎo)致研究開發(fā)資源的一種浪費，同樣也導(dǎo)致當?shù)仄髽I(yè)研究開發(fā)能力的降低。有些分析表明，90年代巴西電信產(chǎn)業(yè)的當?shù)匮芯块_發(fā)活動支出可能減少了50%(Cassolato and Lastres,1997,1999a and 1999b)。坎皮那斯和圣卡洛斯地區(qū)的高技術(shù)電信產(chǎn)業(yè)和信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的外國投資出現(xiàn)的趨勢是：新開業(yè)的外國子公司并未與當?shù)毓?yīng)商建立網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，而是獨立于當?shù)氐膭?chuàng)新體系，與其母公司及其他子公司而非當?shù)毓颈３致?lián)系。在這樣的情況下，跨國公司價值鏈的網(wǎng)絡(luò)和學(xué)習(xí)過程所產(chǎn)生的溢出效應(yīng)減少了，對東道國的研究開發(fā)能力無疑是一種負面的影響。從實際進口滲透系數(shù)的提高這一事實，可以看到由此帶來的國家競爭優(yōu)勢減弱的后果。巴西汽車工業(yè)的零部件進口滲透系數(shù)從1993年的8%上升到1996年的20-25%，信息技術(shù)和電信產(chǎn)品的進口滲透則從1993年的29%提高到1996年的70%左右(Laplane,Suzigan and Sarti,1998)。
五、結(jié)論
發(fā)展中國家融入全球化進程中的不確定性來源于當前信息革命帶給全球經(jīng)濟的影響以及由此引發(fā)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。在這個調(diào)整中，發(fā)展中國家獲得了進入高級產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部分工的機會，同時由于現(xiàn)有的技術(shù)水平和創(chuàng)新能力，發(fā)展中國家在這個更接近世界經(jīng)濟核心動力的分工層面上處于得利較少的地位。這是伴隨發(fā)展中國家依托世界經(jīng)濟調(diào)整的浪潮提升自身經(jīng)濟結(jié)構(gòu)過程中出現(xiàn)的一個現(xiàn)象。融入全球化作為發(fā)展中國家未來發(fā)展戰(zhàn)略的核心思想，給其經(jīng)濟發(fā)展帶來的利益將是長期性的而且是一種動態(tài)性的。隨著融入進程的深入推進，這種不確定性的程度必然會逐漸減小。
【參考文獻】
中圖分類號：F114.41 文獻標識碼：A 文章編號：1006－1894(2010)03－0034－09
一、企業(yè)國際競爭力的經(jīng)濟學(xué)解釋
經(jīng)濟學(xué)把市場競爭作為研究的主要內(nèi)容，理想的市場是完全競爭市場。在完全競爭的市場上，價格是由市場決定的，無超額壟斷利潤。任何企業(yè)不能控制價格，只能接受價格，因此，在完全競爭市場上，企業(yè)的競爭力取決于生產(chǎn)要素稟賦，即比較優(yōu)勢，無競爭優(yōu)勢可言。
一個企業(yè)能夠比其他企業(yè)更有效地向消費者提品或者服務(wù)，并且能夠獲得自身可持續(xù)發(fā)展的能力就表現(xiàn)為該企業(yè)擁有比其他企業(yè)強的競爭力。要用經(jīng)濟學(xué)解釋企業(yè)競爭力高低，就必須放松完全競爭市場假設(shè)。經(jīng)濟學(xué)是一個從抽象到具體，逐步放松假設(shè)條件的理論解釋體系。經(jīng)濟學(xué)中的產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)就假設(shè)市場為非勻質(zhì)性市場，即整個市場劃分為各種具有各自結(jié)構(gòu)特征的“產(chǎn)業(yè)”。企業(yè)在各個“產(chǎn)業(yè)”之間流動可能會遇到程度不同的障礙(進入壁壘和退出壁壘)，從而導(dǎo)致“產(chǎn)業(yè)”結(jié)構(gòu)差異和企業(yè)在“產(chǎn)業(yè)”間轉(zhuǎn)移的障礙，“產(chǎn)業(yè)”的“市場結(jié)構(gòu)”的不同導(dǎo)致企業(yè)競爭力的不同。
經(jīng)濟學(xué)中的國際經(jīng)濟學(xué)將無差異、無界限的一元空間假設(shè)，轉(zhuǎn)變?yōu)榇嬖趪覅^(qū)隔的多元空間。其中的古典國際貿(mào)易理論基于完全競爭市場的經(jīng)濟學(xué)分析提出了絕對優(yōu)勢論、比較優(yōu)勢論和生產(chǎn)要素稟賦論，認為比較優(yōu)勢是國與國之間產(chǎn)業(yè)競爭力的基礎(chǔ)。而20世紀70年代以克魯格曼為代表的一批經(jīng)濟學(xué)家提出的新國際貿(mào)易理論，運用產(chǎn)業(yè)組織理論和博弈論的研究成果，把國際貿(mào)易納入了主流經(jīng)濟學(xué)的分析框架，闡明了在不完全競爭和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易條件下，企業(yè)國際競爭優(yōu)勢的形成和競爭力的來源。
經(jīng)濟學(xué)中的國際直接投資理論大都以市場不完全競爭為假設(shè)前提，認為規(guī)模經(jīng)濟、市場份額、產(chǎn)品差異、技術(shù)優(yōu)勢、交易成本、信息不對稱、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、管理模式和競爭戰(zhàn)略等共同構(gòu)成了企業(yè)對外直接投資的先決因素，反過來，對外直接投資又成為企業(yè)發(fā)揮自身優(yōu)勢，維護市場地位的重要渠道。
經(jīng)濟學(xué)中的區(qū)域經(jīng)濟學(xué)和區(qū)位經(jīng)濟學(xué)從無成本差異的一元空間轉(zhuǎn)向存在區(qū)位成本差異和要素價格差異的多元空間，即假設(shè)存在區(qū)位差異、要素稟賦差異和要素區(qū)際流動成本。在一國之內(nèi)，各種經(jīng)濟活動是不均勻地分布的，它們往往相對集中在某些條件較好的地區(qū)，由此就決定了區(qū)域經(jīng)濟特點和發(fā)展水平的差異性。決定經(jīng)濟活動的分布和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的地域差異的因素主要包括：資源稟賦差異、集聚經(jīng)濟和轉(zhuǎn)移成本或距離成本，也可分別稱為生產(chǎn)要素的不完全流動性、經(jīng)濟活動的不完全可分性和產(chǎn)品與服務(wù)的不完全流動性。
經(jīng)濟學(xué)中的企業(yè)管理經(jīng)濟學(xué)不僅運用經(jīng)濟學(xué)的方法和概念，而且運用管理學(xué)、心理學(xué)等學(xué)科的方法和概念，對競爭力進行研究，基本假設(shè)前提發(fā)生了實質(zhì)性的變化，即從經(jīng)濟人的嚴格理性主義轉(zhuǎn)變?yōu)槌嚼硇灾髁x的行為假定，假設(shè)個人和企業(yè)存在觀念、倫理、價值觀和知識水平等方面的深刻差異。認定企業(yè)是異質(zhì)性的，企業(yè)資源和能力決定企業(yè)競爭優(yōu)勢，而持續(xù)競爭優(yōu)勢則來源于企業(yè)具有的戰(zhàn)略性資源和核心能力。。對于持續(xù)的競爭優(yōu)勢而言，只有一些滿足價值性、稀缺性、不可模仿和不可替代性標準的關(guān)鍵資源、才能帶來持續(xù)的競爭優(yōu)勢。如專利、商標、品牌、聲譽、組織文化、擁有公司專有技術(shù)的員工等等。
從以上分析可知，經(jīng)濟學(xué)分析企業(yè)競爭力是從抽象假設(shè)不斷放松到具體的一個過程。在完全競爭市場上，企業(yè)無競爭優(yōu)勢，只有比較優(yōu)勢。不完全競爭市場上進行經(jīng)營的企業(yè)才有競爭優(yōu)勢，正是由于存在不完全競爭性，企業(yè)才能在競爭中取得壟斷優(yōu)勢，獲取超額利潤。壟斷是指具有特色，具有差異性。造成壟斷的主要原因有4個：
(1)規(guī)模經(jīng)濟。規(guī)模經(jīng)濟不僅指企業(yè)擁有較大生產(chǎn)規(guī)模，而且還指在不完全競爭條件下由集中研發(fā)、大規(guī)模采購和銷售網(wǎng)絡(luò)、資本運營以及統(tǒng)一管理帶來的各種非生產(chǎn)性規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)。
(2)技術(shù)優(yōu)勢。一個公司在關(guān)鍵產(chǎn)品、關(guān)鍵設(shè)備上控制著新技術(shù)和新工藝，其他企業(yè)無此技術(shù)，導(dǎo)致該企業(yè)處于壟斷地位體現(xiàn)的公司競爭力優(yōu)勢。
(3)品牌優(yōu)勢。指公司憑借雄厚的資金實力和豐富的廣告策劃經(jīng)驗，打造品牌優(yōu)勢，將其產(chǎn)品與其他產(chǎn)品區(qū)分導(dǎo)致的壟斷優(yōu)勢。公司廣告等促銷活動不僅增強對公司產(chǎn)品的認知程度，而且，還為潛在的競爭對手設(shè)置了較高的進入壁壘。
(4)經(jīng)驗效應(yīng)。一些企業(yè)在某些領(lǐng)域經(jīng)營多年，在經(jīng)營管理、營銷渠道等方面積累了豐富經(jīng)驗，這些在經(jīng)營中累積的經(jīng)驗導(dǎo)致企業(yè)具有壟斷優(yōu)勢。
二、中國企業(yè)國際競爭力的現(xiàn)狀與存在問題
1、中國企業(yè)國際競爭力的現(xiàn)狀
在現(xiàn)行國際分工之下，中國企業(yè)具備的競爭優(yōu)勢就是低價格成本優(yōu)勢。中國企業(yè)通過生產(chǎn)低價工業(yè)品并出口，實現(xiàn)了經(jīng)濟資源的國際配置，將國際流動性差的勞動力轉(zhuǎn)變?yōu)榱鲃有詮姷墓I(yè)制成品，并通過貿(mào)易實現(xiàn)資源(包括勞動力)的優(yōu)化配置。因此，中國在工業(yè)化過程中，必然表現(xiàn)為國際貿(mào)易量大，特別是工業(yè)制成品出口比重高。2008年，中國出口商品額達13296.4億美元，其中93％屬于工業(yè)制造品。中國在2001年時已經(jīng)有幾百種制造產(chǎn)品的產(chǎn)量在世界上高居榜首，囊括家電制造業(yè)、通訊設(shè)備、紡織、醫(yī)藥、機械裝備、化工等10多個行業(yè)，現(xiàn)在則有更多第一了。
衡量比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢的指標可以用來分析中國企業(yè)國際競爭力的現(xiàn)狀。衡量比較優(yōu)勢的指標主要有出口狀況和相對出口優(yōu)勢指數(shù)，衡量競爭優(yōu)勢的指標主要有國際市場占有率和市場滲透率。
從世界制成品出口大國1990～2008年出口比例來分析中國制成品的出口競爭力(見表1)可以看到，中國制成品的競爭力不斷增強。20世紀90年代以來，中國出口額占世界出口總額的比重和位次逐年提高，中國的出口增長速度最快，遠高于其他國家，表明中國的出口競爭力不斷提高。從表l也可以看到，1990年，同制成品出口大國相比，中國出口商品中制成品的比例還較低；到2008年，中國工業(yè)品出口占商品出口總量的比例已超過其他大國。
相對出口優(yōu)勢指數(shù)更多是衡量不同產(chǎn)業(yè)之間的相對競爭優(yōu)勢，從表2可以看出中國相對出口優(yōu)勢指數(shù)在不斷提高，說明中國制成品競爭力在不斷提高。
國際市場占有率高，表明該國競爭力較強，反之則較弱。從表3中可以看出，中國目前最具有優(yōu)勢的行業(yè)是服裝，其次是紡織原料，排在第三位的是辦公設(shè)備及電子設(shè)備，自動化產(chǎn)品競爭力是最弱的。中國服裝及紡織產(chǎn)品的競爭力水平從1995～2001年變化不大，但辦
公設(shè)備及通信產(chǎn)品的競爭力有較大幅度的提高。
市場滲透率反映了一國在特定市場的競爭力，從表4可以看出，中國制成品在美國和歐盟的市場滲透率有所提高，而在日本有所下降，但仍保持較高水平。
2、中國企業(yè)國際競爭力存在問題
中國已經(jīng)成為世界最大制造業(yè)基地，但是中國競爭力強主要是由外資企業(yè)創(chuàng)造的，并不反映中國自己企業(yè)的競爭力；中國是世界“制造大國”，但算不上制造強國。中國企業(yè)競爭力與過去相比有所增強，但是在日益國際化競爭的環(huán)境中，中國企業(yè)日益依賴跨國公司的技術(shù)、管理、品牌和渠道，相對跨國公司，其國際競爭力還存在許多問題。
(1)發(fā)達國家重振制造業(yè)對我國外需的影響。金融危機后各國都意識到現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的快速發(fā)展，并不意味一個國家(特別是大國)可以放棄制造業(yè)，制造業(yè)重新成為各發(fā)達國家爭搶的制高點。有人認為這次金融危機與美國制造業(yè)不振是有很大關(guān)系的，使美國再次認識到制造業(yè)的重要作用，對制造業(yè)發(fā)展的有關(guān)重大問題也有了更深刻的認識。一些人提出了“再工業(yè)化”和重振美國制造業(yè)的主張。美國朝野各方人士反復(fù)強調(diào)，制造業(yè)是基礎(chǔ)，是帶動服務(wù)業(yè)增長的重要因素，服務(wù)業(yè)不可能完全替代制造業(yè)。有研究表明，美國制造業(yè)每1美元的最終需求，用在服務(wù)業(yè)的達0.45元。這次金融危機進一步促使美國對制造業(yè)同服務(wù)業(yè)(包括金融服務(wù)業(yè))的關(guān)系進行深刻思考，美國政府的經(jīng)濟刺激計劃和干預(yù)經(jīng)濟的措施越來越向同制造業(yè)相關(guān)的領(lǐng)域延伸。奧巴馬政府也越來越重視美國制造業(yè)的重振和進一步現(xiàn)代化、高級化和清潔化。發(fā)達國家重振制造業(yè)的各種措施，將嚴重影響跨國投資向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移，并導(dǎo)致我國外需的萎縮。
(2)技術(shù)水平落后。我國企業(yè)技術(shù)裝備水平與世界先進技術(shù)水平相比，仍然比較落后，機械、電子、石化和汽車四大支柱工業(yè)的技術(shù)水平比工業(yè)發(fā)達國家要落后10多年，技術(shù)創(chuàng)新和消化吸收能力比較薄弱，新技術(shù)和先進設(shè)備主要依靠引進。如小轎車在引進的基礎(chǔ)上發(fā)展起來，但新車型的開發(fā)能力至今還沒有形成。我國生產(chǎn)技術(shù)水平落后，其主要原因是企業(yè)的研發(fā)能力薄弱，企業(yè)還未成為研發(fā)的主體。全球500強企業(yè)通過其巨額的研發(fā)投入，支撐了巨額的銷售收入，擁有世界90％的生產(chǎn)技術(shù)和75％的技術(shù)貿(mào)易。此外我國的科技與經(jīng)濟體制兩張皮的問題至今尚未根本解決，大量的科研機構(gòu)獨立于企業(yè)之外，研發(fā)活動主要集中在研究院所，這種體制造成科研成果與市場脫節(jié)。同時，我國技術(shù)開發(fā)的投入也很少，大中型企業(yè)技術(shù)開發(fā)費用支出占銷售收入的比重僅為1.4％，遠低于美國5～6％的水平。我國企業(yè)要提高競爭力，必須正視技術(shù)水平的差距，盡快建立和完善企業(yè)技術(shù)進步機制，促使企業(yè)真正成為技術(shù)開發(fā)的主體。
(3)缺少品牌優(yōu)勢。中國企業(yè)在國際市場上缺少品牌優(yōu)勢，極大地影響了中國企業(yè)的競爭力和盈利水平。例如2002年中國制鞋總產(chǎn)量達60多億雙，其中出口43億雙，出口金額106.8億美元。中國皮鞋每雙出口均價是法國鞋的1／6、是意大利鞋的1／5。由于缺少品牌，同樣是溫州生產(chǎn)的打火機，打上溫州自己品牌的利潤為10％～15％；打上國外一般品牌的利潤為20％～30％；打上國外著名品牌的利潤為60％～120％。中國流通渠道對國民經(jīng)濟的貢獻率不足9％，而發(fā)達國家20世紀90年代中期就已達到15％以上。中國物流成本占GDP的17％～20％，而發(fā)達國家僅占10％。中國企業(yè)在營銷的價值鏈上處于低端。按美國的數(shù)據(jù)統(tǒng)計，生產(chǎn)環(huán)節(jié)所占的利潤只有15％，品牌占35％，而分銷占了50％。說明目前的中國企業(yè)大多數(shù)只賺了15％的利潤。
(4)管理經(jīng)驗不足。據(jù)不完全統(tǒng)計，全國虧損企業(yè)的20％是由于管理不善造成的。目前我國企業(yè)提高管理水平的壓力主要來自市場，缺乏內(nèi)在動力，自覺提高管理水平的主動性不夠。與跨國公司相比，中國企業(yè)在管理上的差距顯而易見，主要表現(xiàn)在企業(yè)還未找到適合自己的發(fā)展模式，還未擁有核心競爭力和技術(shù)創(chuàng)新能力。與國外扁平化企業(yè)相比，中國企業(yè)的分工組織集中體現(xiàn)為一個金字塔型集權(quán)分層級管理組織，決策權(quán)集中高層，一人下令，一部分人執(zhí)行，一部分人監(jiān)督管理。當決策者根據(jù)經(jīng)驗或模式對計劃流程做出認為是正確的設(shè)計后，部門和員工只需執(zhí)行不必思考，只需對流程中的具體環(huán)節(jié)負責而不用對結(jié)果負責。這種模式使人失去自我，失去激勵，進而失去效率。因此，中國企業(yè)有必要由縱向集權(quán)管理向橫向授權(quán)管理發(fā)展。
(5)經(jīng)營環(huán)境混亂。目前我國市場機制還不完善，國有企業(yè)的改革處于探索中，非國有企業(yè)的現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)還剛起步；計劃體制在資源配置與產(chǎn)業(yè)活動中并沒有完全退出，政府干預(yù)資源配置的現(xiàn)象還比較嚴重；我國還沒有建成比較完善發(fā)達的市場經(jīng)濟體制，市場秩序還比較混亂，行業(yè)壟斷和地方保護主義造成市場分割的現(xiàn)象還比較普遍。我國的經(jīng)濟體制在一定程度上還制約了要素資源的合理配置，影響了產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化，影響了企業(yè)的國際競爭力。影響企業(yè)競爭力的因素主要表現(xiàn)在以下幾個方面。第一，公司治理不完善；第二，投融資體制改革滯后，導(dǎo)致了大量重復(fù)投資和無效投資；第三，市場秩序和競爭機制不規(guī)范；第四，政府管理體制改革滯后，政府職能轉(zhuǎn)變不到位，影響了企業(yè)運行效率；第五，過度競爭。
(6)跨國經(jīng)營規(guī)模弱小。我國企業(yè)的跨國經(jīng)營水平較低，存在許多不足之處：1)企業(yè)規(guī)模小。我國海外企業(yè)平均投資水平偏低，大多以中小型項目為主，投資大多在l 00萬美元以下。2)投資區(qū)域相對集中，主要投資在中國香港。3)對外投資技術(shù)含量較低，我國海外企業(yè)主要以貿(mào)易型和資源開發(fā)型為主。4)海外企業(yè)效益較差。大多數(shù)海外企業(yè)僅是國內(nèi)在外的窗口和接待站，能有盈利的僅占1／3左右。只有在機械、電子、石油化工、汽車等支柱產(chǎn)業(yè)中形成一批跨國經(jīng)營的大公司，才能提高我國企業(yè)競爭力。
三、中國企業(yè)國際競爭力的提升
1、從比較優(yōu)勢向競爭優(yōu)勢轉(zhuǎn)化
中國企業(yè)國際競爭力提升的核心就是如何發(fā)揮中國企業(yè)的比較優(yōu)勢，以及如何將中國企業(yè)的比較優(yōu)勢向競爭優(yōu)勢進行轉(zhuǎn)化。比較優(yōu)勢涉及的是各國間不同產(chǎn)業(yè)(或產(chǎn)品)之間的關(guān)系；而競爭優(yōu)勢涉及的是各國間的同一產(chǎn)業(yè)的關(guān)系。比較優(yōu)勢最終歸結(jié)為一國的資源稟賦，或產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有利條件；而競爭優(yōu)勢則更強調(diào)企業(yè)的策略行為，有利的條件未必能使一國的某產(chǎn)業(yè)形成國際競爭優(yōu)勢。
一國經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)是比較優(yōu)勢，要充分發(fā)揮比較優(yōu)勢，就要求中國企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)要素稟賦的特點來進行國際分工，發(fā)揮比較優(yōu)勢作用。在現(xiàn)階段，勞動力資源豐富，農(nóng)村剩余勞動力多，而資本配置效率不高、技術(shù)比較落后，仍然是我國要素稟賦的基本特點。中國勞動力在2010年達7.82億人，是OECD國家的2倍，僅東南沿海地區(qū)城鎮(zhèn)勞動力總數(shù)就大于日本及亞洲“四小龍”勞動力的總和。由于我國勞動力資源豐富，因此，在相當長的時期內(nèi)，繼續(xù)充分發(fā)揮我國的比較優(yōu)勢，大力發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)，繼續(xù)推進工業(yè)化進程，加快農(nóng)業(yè)人口向非農(nóng)化轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換，仍然是我國工業(yè)化面臨的重要任務(wù)。當前，在我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中，存在著片面強調(diào)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向資本密集型和知識技術(shù)
密集型升級的傾向，這是不對的。
但是當代國際競爭中，僅僅靠比較優(yōu)勢還不足以形成產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，必須完成從比較優(yōu)勢到國際競爭優(yōu)勢轉(zhuǎn)化。比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢的過程，需要一系列的條件，包括現(xiàn)代化的基礎(chǔ)設(shè)施、高素質(zhì)的人力資源、科技創(chuàng)新能力、相關(guān)的支持性產(chǎn)業(yè)、有效競爭的市場結(jié)構(gòu)、增長的國內(nèi)需求條件等。國際經(jīng)濟競爭中，發(fā)展中國家以勞動力資源豐富為特征的比較優(yōu)勢越來越需要借助具有技術(shù)優(yōu)勢、品牌效應(yīng)和經(jīng)驗效應(yīng)等競爭優(yōu)勢的外資才能實現(xiàn)。我國企業(yè)要充分利用我國的比較優(yōu)勢，就必須完成從比較優(yōu)勢到國際競爭優(yōu)勢轉(zhuǎn)化，這就需要企業(yè)“走出去”，也充分利用國外發(fā)達國家的技術(shù)優(yōu)勢和品牌優(yōu)勢。用跨國公司這種企業(yè)組織形式，來對資源進行全球配置，提高中國企業(yè)的競爭力。在現(xiàn)代國際經(jīng)濟競爭中，以比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)是非常脆弱的，單靠勞動力、自然資源的要素稟賦是難以獲得持久的國際競爭優(yōu)勢的，必須將比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢，這就需要跨國經(jīng)營。
改革開放30多年了，目前中國需要一大批享有聲譽的大企業(yè)來有效整合全球資源。中國的政策目標應(yīng)從吸收更多外資，促進就業(yè)和出口，發(fā)展到追求提升國際分工地位、提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和參與全球資源競爭的新階段。這就要通過提高企業(yè)競爭力才能實現(xiàn)，只有當中國自己的企業(yè)具有將國內(nèi)外生產(chǎn)要素融合的競爭能力時，才有望使國家跨越比較優(yōu)勢所決定的靜態(tài)分工位置，成功實現(xiàn)跨越式發(fā)展。
2、完善市場機制，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整
要建立有利結(jié)構(gòu)調(diào)整的市場機制，保證市場機制在生產(chǎn)要素配置中發(fā)揮基礎(chǔ)性作用，即結(jié)構(gòu)調(diào)整的主體是企業(yè)，供求關(guān)系引導(dǎo)投資方向，用價格杠桿和利潤率調(diào)節(jié)企業(yè)行為，優(yōu)勝劣汰的競爭機制決定企業(yè)的生死存亡。要正確發(fā)揮政府在結(jié)構(gòu)調(diào)整中的作用，即制定市場準入規(guī)則，提供公共產(chǎn)品，運用稅收與財政政策調(diào)節(jié)投資方向，維護市場秩序，創(chuàng)造公平競爭的市場環(huán)境，完善社會保障體系，在國際經(jīng)濟關(guān)系中維護本國企業(yè)的合法權(quán)益。
中國的結(jié)構(gòu)調(diào)整要解決兩個問題：一是消除結(jié)構(gòu)性短缺和結(jié)構(gòu)性過剩，實現(xiàn)市場供求平衡；二是生產(chǎn)要素向效率更高的部門、地區(qū)和企業(yè)轉(zhuǎn)移，提高資源配置效率，增強工業(yè)競爭力。要解決這兩個問題，一要淘汰落后產(chǎn)能，因為低水平重復(fù)建設(shè)的項目并不能增加新產(chǎn)品的供給，而是進一步加劇一般性產(chǎn)品供大于求的矛盾，出現(xiàn)污染環(huán)境、浪費資源等外部不經(jīng)濟性，還導(dǎo)致企業(yè)之間的惡性競爭，降低了生產(chǎn)要素的配置效率。二要解決生產(chǎn)要素集中化問題，在市場競爭機制的作用下，生產(chǎn)要素向優(yōu)勢企業(yè)集中是必然趨勢，尤其是資本和資源密集性產(chǎn)業(yè)，如鋼鐵、有色金屬、石油化工、火力發(fā)電、主要建筑材料、交通運輸設(shè)備制造、造紙等行業(yè)，應(yīng)當促進生產(chǎn)要素的集中。三要加強生產(chǎn)社會化與專業(yè)化分工。資源密集型行業(yè)要做大，加工制造業(yè)企業(yè)要做小，發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群，龍頭核心企業(yè)以研發(fā)、產(chǎn)品設(shè)計、關(guān)鍵零部件制造為主，眾多專業(yè)化分工的小企業(yè)為龍頭企業(yè)配套，通過專業(yè)化分工，實現(xiàn)加工組裝型產(chǎn)業(yè)的規(guī)模效益。
3、實施新型工業(yè)化戰(zhàn)略
新型工業(yè)化是中國實現(xiàn)21世紀產(chǎn)業(yè)跨越式發(fā)展的戰(zhàn)略，也是提升企業(yè)競爭力的路徑。世界制造業(yè)正隨著現(xiàn)代信息經(jīng)濟的興起而發(fā)生變化，中國應(yīng)加快實施以信息化帶動工業(yè)化的新型發(fā)展戰(zhàn)略，把國外先進技術(shù)和雄厚的資本與我國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級結(jié)合起來，充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，實現(xiàn)我國產(chǎn)業(yè)特別是以高新技術(shù)為主的制造業(yè)跨越式發(fā)展。我國的新型工業(yè)化道路跟世界制造業(yè)基地從發(fā)達地區(qū)向發(fā)展中地區(qū)轉(zhuǎn)移的歷史趨勢相結(jié)合，將使我國在現(xiàn)代世界制造業(yè)全球化分工新體系中實現(xiàn)從“末端”向“中高端”的提升。
目前，中國已具有其他發(fā)展中國家所難以具備的優(yōu)越條件：(1)中國已是世界最大制造業(yè)大國；工業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施(如電力、交通、通信等)較雄厚，已建立起包括部分高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的多門類的工業(yè)生產(chǎn)體系，配套能力較強；(2)中國已成為世界出口第一位的貿(mào)易大國，還有支持制造業(yè)從沿海到西部梯度延伸發(fā)展的廣闊的國內(nèi)市場；(3)中國近年已成為吸引外資最多的發(fā)展中國家，經(jīng)濟對外開放度提高和投資環(huán)境大為改善；(4)中國勞動力成本低，而且受過高等教育的高素質(zhì)的人才和勞動力資源豐富，今年一年的大學(xué)畢業(yè)生總數(shù)就達630萬人。
以信息化與工業(yè)化互動促進高新技術(shù)制造業(yè)的高速發(fā)展，可在較短的時間內(nèi)完成工業(yè)化，并在發(fā)展過程中跳過某些階段。以高科技改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，可使工業(yè)化和信息化同時快速發(fā)展，提高國際競爭力。可選擇在中國出口總額中名列前茅的紡織服裝和傳統(tǒng)機電產(chǎn)業(yè)作為突破重點，實施高新技術(shù)改造。在強調(diào)發(fā)揮勞動力資源豐富和工資成本低的比較優(yōu)勢的同時，努力培育各個產(chǎn)業(yè)的新競爭優(yōu)勢是中國新型工業(yè)化戰(zhàn)略的重點。要實施有利于比較優(yōu)勢動態(tài)轉(zhuǎn)換的產(chǎn)業(yè)競爭戰(zhàn)略，培植產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢。中國不僅要獲得勞動密集型產(chǎn)品出口的比較利益，更要提升和優(yōu)化自己的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高技術(shù)密集產(chǎn)業(yè)的比重，使?jié)撛诟偁巸?yōu)勢成為現(xiàn)實競爭優(yōu)勢。要扶持具備國際競爭潛力的邊際產(chǎn)業(yè)部門，即那些具有需求彈性較大、稍加扶持即可參與國際競爭的邊際產(chǎn)業(yè)部門，如電子及通信設(shè)備、電氣機械、儀器儀表及計量器具等部門。要多層次納入跨國公司全球生產(chǎn)體系，多方位提升產(chǎn)業(yè)競爭力。中國在面向全球生產(chǎn)的勞動密集型產(chǎn)業(yè)初具規(guī)模的基礎(chǔ)上，要逐步介入部分高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國際分工。目前世界500強公司中已有近400家在我國投資了2000多個項目。隨著競爭優(yōu)勢的逐步提升，中國制造業(yè)從全球生產(chǎn)制造體系的低端逐步向中高端產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化，已經(jīng)成為一個不可逆轉(zhuǎn)的發(fā)展趨勢。
要實現(xiàn)高技術(shù)部門局部突破。提升中國制造業(yè)在國際分工中的地位，目標應(yīng)該實施戰(zhàn)略貿(mào)易政策。其依據(jù)是，一個國家能夠在某些代表未來發(fā)展方向的關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)如計算機、電信、生物技術(shù)等產(chǎn)業(yè)中創(chuàng)造和提升比較利益結(jié)構(gòu)。要實施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的工業(yè)化，這是中國產(chǎn)業(yè)提升路徑的內(nèi)在要求。我國人口規(guī)模和經(jīng)濟規(guī)模越來越大，如果不改變主要依靠增加資源投入的粗放型經(jīng)濟增長方式，實現(xiàn)國內(nèi)生產(chǎn)總值翻兩番，資源和環(huán)境都難以承受。必須把資源消耗低和環(huán)境污染少，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，作為走新型工業(yè)化道路的基本要求。
4、加快技術(shù)創(chuàng)新步伐
要提升中國企業(yè)的國際競爭力，必須加快企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新步伐。要制定一套系統(tǒng)的政策法規(guī)，確保中國能從跨國公司R&D全球化中最大限度地受益，為此需要從國家科技政策、地方政府的區(qū)域創(chuàng)新體系以及企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略3個方面來作出政策選擇。
中國政府在制定科技發(fā)展戰(zhàn)略時，對于一些關(guān)系到國計民生的關(guān)鍵性核心技術(shù)必須集中有限的資源、進行自主研發(fā)，而對于一些非核心領(lǐng)域的技術(shù)，可以放手讓跨國公司來投資，放開股權(quán)比例限制，用市場競爭手段迫使跨國公司加大在中國的R&D投資力度。中國應(yīng)改革國家創(chuàng)新系統(tǒng)，建立科技創(chuàng)新機制。當前中國應(yīng)對國有研究機構(gòu)進行企業(yè)化改造，為中國研究機構(gòu)參與市場競爭創(chuàng)造條件。要積極鼓勵與跨國公司R&D機構(gòu)合作，帶動國內(nèi)研究機構(gòu)和企業(yè)技術(shù)進步與管理水平的提高，鼓勵與跨國公司建立技術(shù)性戰(zhàn)略聯(lián)盟。最后，要針對跨國公司在華R＆D投資進行配套投資，提升相關(guān)產(chǎn)業(yè)的整體技術(shù)水平與產(chǎn)品檔次。
中國地方政府要努力改善區(qū)域投資環(huán)境，要給予R&D投資一定的特殊優(yōu)惠，如投資手續(xù)的審批、建筑用地、基礎(chǔ)設(shè)施使用費等方面給予優(yōu)惠、解決跨國公司科研人員的生活配套服務(wù)、解決跨國公司R&D機構(gòu)招聘應(yīng)屆畢業(yè)生的戶口問題等等。地方政府要充分利用產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的“聚集效應(yīng)”，
現(xiàn)代世界各大國家，提倡經(jīng)濟全球化，這使得金融產(chǎn)業(yè)的發(fā)展被社會各界關(guān)注，基于此現(xiàn)狀，我國的各大企業(yè)，同樣也掀起了金融工程建立的熱潮，導(dǎo)致國內(nèi)金融工程的規(guī)模逐漸增多。從經(jīng)濟的角度上來分析，金融工程的發(fā)展，確實提高了我國的經(jīng)濟，但基于理想化的角度上，其發(fā)展的效能并沒有完全發(fā)揮，其中依舊存在巨大的發(fā)展空間，同時存在了許多不足與有待提高的地方。
一、經(jīng)濟全球化概述
經(jīng)濟全球化是一種國際化的經(jīng)濟活動，這樣的活動實際上并不是最新出現(xiàn)的行為，但經(jīng)濟全球化的概念，與普通的國際經(jīng)濟活動又存在一定的區(qū)別。經(jīng)濟全球化與普通的國際經(jīng)濟活動相比，具有更復(fù)雜、更先進的形式，能夠整合之前國際較為零散的經(jīng)濟分布，使經(jīng)濟集中化。經(jīng)濟全球化的發(fā)展，是基于世界各國的跨國型企業(yè)，向世界范圍進行生產(chǎn)、金融服務(wù)的拓展推動力，以及當前全球信息化技術(shù)的推廣力而逐漸壯大。
二、金融工程概述
金融工程屬于金融產(chǎn)業(yè)的新型發(fā)展，通過金融工程的建設(shè)，能夠開發(fā)更多新型的金融產(chǎn)品，有助于金融工具與行為的管控，從而有效的提高了金融用戶，對金融市場的接受度。對于金融產(chǎn)業(yè)而言，金融工程的出現(xiàn)，將其從提升到了實業(yè)的地位，能夠支持金融產(chǎn)業(yè)，實際的運作生產(chǎn)、營銷、工藝等運作行為，使金融產(chǎn)業(yè)被社會認可。從金融工程本質(zhì)上來說，其即包含了概念工具，又包含了實體工具。在概念工具方面，其主要包含了估值關(guān)系、收益度量、風險測定、利率匯率、投機、套利等等，而實體工具方面，主要包括產(chǎn)品開發(fā)程序、期貨、互惠調(diào)換、單期期權(quán)、固定收入證券、權(quán)益、混合證券等等。金融工程的實施，主要是以產(chǎn)品為中心，針對性的對其做出相關(guān)的策略，并拓展一系列的經(jīng)營渠道。詳細來說，金融工程能夠?qū)ζ渌髽I(yè)的資產(chǎn)、風險、負債進行管理，也能夠針對企業(yè)的套利、重組、稅收驅(qū)動進行把控，通過金融工程的的產(chǎn)品運轉(zhuǎn)，使得社會各大企業(yè)的經(jīng)濟效益增加，整體上就提高了社會的經(jīng)濟效益。
三、當前我國金融工程現(xiàn)狀分析
（1）我國金融工程建設(shè)現(xiàn)狀。當前我國金融工程建設(shè)尚處于發(fā)展階段，但相比之前的規(guī)模而言，已經(jīng)取得了質(zhì)的突破。基于現(xiàn)狀的角度上，許多的新型金融工程產(chǎn)品被退出，例如電子貨幣等等，同時一些傳統(tǒng)的金融產(chǎn)品也同樣得到了新的推動力，例如股票、債券等等。發(fā)展成果上來說，我國現(xiàn)代的金融工程有上海、深圳的證券交易所、電子支付系統(tǒng)、銀行業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)化等等，都在金融市場當中，引起了劇烈的反響。（2）我國金融工程的發(fā)展方向。我國的金融的發(fā)展概念，主要以社會主題發(fā)展為導(dǎo)向，以便捷用戶使用、提高社會經(jīng)濟為宗旨，通過圍繞此兩點的發(fā)展，現(xiàn)代我國金融工程，主要發(fā)展方向在于信息化、網(wǎng)絡(luò)化、端口多元化。這樣的發(fā)展趨勢，使得金融工程的規(guī)模呈現(xiàn)出層次性，并且規(guī)模整體也得到了拓展。但基于經(jīng)濟的發(fā)展狀態(tài)來看，我國的金融工程發(fā)展，依舊存在巨大的發(fā)展空間，因此持續(xù)發(fā)展的角度上，應(yīng)當繼續(xù)深入的發(fā)展金融工程與網(wǎng)絡(luò)的結(jié)合，使金融工程的發(fā)展，能夠更加的融合與社會生活。但同樣基于網(wǎng)絡(luò)的靈活性，網(wǎng)絡(luò)化的金融工程發(fā)展，可能會出現(xiàn)新型的風險，如此，需要對風險進行預(yù)測、防護等措施，保障產(chǎn)品用戶的經(jīng)濟效益。（3）我國金融工程人才現(xiàn)狀。金融工程的發(fā)展，是近代才開始擴張的，因此在人才方面，暫且可以滿足自身需求，但從長遠的角度上，金融工程的規(guī)模擴張速度十分迅速，人才的儲備出現(xiàn)不足，只是時間問題，因此需要加快對未來人才的培育工作。而當前，我國對于金融工程人才的培訓(xùn)，雖然無法確保完善，但基本的培育體系已經(jīng)成型，能夠為當前的金融工程市場，提供一定數(shù)量的基礎(chǔ)型人才以及高素質(zhì)人才。此外，部分金融工程企業(yè)，意識到了人才儲備的重要性，進而開始著手建立企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)體系，實現(xiàn)了人才綜合素養(yǎng)深化培訓(xùn)，為企業(yè)未來的發(fā)展，打下了良好的基礎(chǔ)。
四、當前我國金融工程的不足
（1）金融工程管理制度的不足。雖然從單方面的角度上，金融工程的形式增多、規(guī)模擴大，是良好的發(fā)展趨勢，但從深入的角度上來說，基于網(wǎng)絡(luò)的靈活性，網(wǎng)絡(luò)金融工程的行為方面，存在部分超出規(guī)范的操作空間，存在違反規(guī)定的可能性，因此為了避免此類情況，我國制定了一系列的管理制度，以此實現(xiàn)對金融工程的管控。但基于現(xiàn)況，部分的金融工程，依舊存在違反規(guī)定的行為，甚至有觸犯法律的跡象，由此可見金融管控的制度中，存在一定的不足。（2）市場管制較為混亂。金融工程的大規(guī)模拓展，使其形成了一定的市場，而基于對市場現(xiàn)況的分析，發(fā)現(xiàn)其中存在許多不足現(xiàn)象，例如欺騙消費者、金融工程運行不專業(yè)等等、而這樣的現(xiàn)象從理論的角度上，是不應(yīng)當存在的惡劣現(xiàn)象。而為了避免這樣的影響，國家制定了許多相關(guān)的政策與法規(guī)，并成立了相關(guān)機構(gòu)對金融工程市場進行管制，但基于管制的實際情況上來看，呈現(xiàn)出管制工作開展困難阻礙，例如某違法金融工程，在關(guān)閉以后，無法對其進行直接的追查，以至于法律的判決無法落于實處。（3）政策的不足。金融工程市場的發(fā)展推動力，在當前基本是來自于金融市場的熱度，但在此前提下，金融工程的市場，能發(fā)展至現(xiàn)在的規(guī)模，足以證明該市場的潛力。因此政府應(yīng)當通過一系列的優(yōu)惠政策，給予此市場更大的發(fā)展動力，但實際上，當前對于金融工程市場的發(fā)展政策并不多，而且多數(shù)為作用于金融市場，從而帶動金融工程市場的政策。為了實現(xiàn)更好的發(fā)展，應(yīng)當設(shè)置更多，直接作用于金融工程市場的政策。（4）金融工程與非金融產(chǎn)品結(jié)合不足。現(xiàn)代不少的非金融產(chǎn)業(yè)，將自身的產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為金融產(chǎn)品，以此為企業(yè)發(fā)展提供了更強的經(jīng)濟動力。非金融產(chǎn)業(yè)向金融產(chǎn)業(yè)靠攏的轉(zhuǎn)變形式，屬于一種企業(yè)結(jié)合的轉(zhuǎn)變形式，雙方可以做到互惠互利，互相提供業(yè)務(wù)、融資、發(fā)展等方面的支撐。但基于現(xiàn)狀角度分析，這樣的合作模式尚且存在不完善的部分，例如產(chǎn)業(yè)結(jié)合之后，管理職權(quán)范圍劃分不清晰、工作人員專業(yè)性不全面的現(xiàn)象，如此導(dǎo)致許多工作當中的失誤。
五、金融工程發(fā)展建議
（一）新型金融產(chǎn)品的推廣。金融工程市場的發(fā)展，會產(chǎn)生許多新型的金融產(chǎn)品，為了是金融工程市場，始終與社會需求貼近。金融工程的新產(chǎn)品設(shè)計，需要根據(jù)市場的發(fā)展，結(jié)合市場的需求進行制定，而在產(chǎn)品設(shè)計完畢后，需要大力度的推廣新型產(chǎn)品，使得市場用戶，能夠了解新產(chǎn)品的功能、概念。對新產(chǎn)品進行推廣，能夠更好的促進金融經(jīng)濟的發(fā)展，同時能夠滿足市場的新需求。（2）加強金融工程師培訓(xùn)。基于現(xiàn)代金融工程市場的發(fā)展趨勢，其規(guī)模愈發(fā)增加，由此可以預(yù)見，當規(guī)模擴張到一定程度之后，所需要的金融工程師會越多。如此基于預(yù)防的角度，需要提前做好人才的儲備，此點可以通過在高等院校中，設(shè)立更多的金融工程相關(guān)專業(yè)，以培養(yǎng)將來的金融工程復(fù)合型人才。在人才充足并且綜合素養(yǎng)較高的前提下，能夠使金融工程市場得到進一步的支撐，從而發(fā)展至新的層次。（3）金融工程產(chǎn)品的法制保護完善。當前金融工程市場中的金融產(chǎn)品層出不窮，主要可以分為兩大類，即原創(chuàng)類型與模仿類型，從產(chǎn)權(quán)保護的法律上來說，原創(chuàng)類型的金融產(chǎn)品，是他人經(jīng)過思考與勞動后得出的成果，過度的模仿與抄襲，是對其權(quán)益的侵犯，而當前的市場中，此類現(xiàn)象屢見不鮮，如此需要更加完善的法規(guī)制度，來對原創(chuàng)類型的金融產(chǎn)品進行保護，避免過度的抄襲現(xiàn)象。（4）認知誤區(qū)的修正。隨著金融市場的規(guī)模增加，出現(xiàn)了許多金融工程的公司，而這些公司當中，存在部分對金融有認知誤差人員，使得企業(yè)運行受到了限制。其中最為常見的一種認知錯誤，是覺得金融產(chǎn)業(yè)與非金融產(chǎn)業(yè)之間，存在巨大的距離，難以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的結(jié)合，這樣的認知，會導(dǎo)致金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展的形態(tài)固化，無法脫離傳統(tǒng)金融產(chǎn)業(yè)的發(fā)展框架。但實際上，金融產(chǎn)業(yè)與非金融產(chǎn)業(yè)之間的距離并不大，在當前已經(jīng)有很多非金融產(chǎn)業(yè)，將自身的產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為金融產(chǎn)品，做到了發(fā)展形態(tài)的轉(zhuǎn)變。如此為了提高金融市場的發(fā)展效應(yīng)，需要修正當前對金融的誤差認知，使其明白金融產(chǎn)業(yè)，能夠?qū)ψ陨韼硎裁礃拥墓δ埽軌驅(qū)崿F(xiàn)怎樣的預(yù)期。
六、結(jié)語
經(jīng)濟全球化的發(fā)展，使得金融工程市場的規(guī)模不斷的擴張，金融工程產(chǎn)品的形態(tài)也開始增多。基于其發(fā)展的形態(tài)統(tǒng)計，多數(shù)的金融工程產(chǎn)品，都朝向網(wǎng)絡(luò)化、信息化等方面發(fā)展，增加了金融產(chǎn)品的多樣性、便捷性。目前金融工程產(chǎn)品的發(fā)展現(xiàn)狀、相關(guān)政策方面均存在存在一定的不足，如此需要盡快的采取改善措施，而目前來說，金融工程的發(fā)展重心，應(yīng)當著手產(chǎn)品與制度的完善。
（作者單位：中國電信股份有限公司武漢分公司）翁春躍
參考文獻
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(二)中國金融面臨著巨大的威脅20世紀90年代后，我國加大對外開放力度，開放國內(nèi)金融市場，放松金融管制，使發(fā)達國家的資本可以自由地進入到我國。由于我國金融體制不完善和金融監(jiān)管能力不強，在這種情況下，很可能導(dǎo)致金融失控，誘發(fā)金融風險，對我國的金融體系產(chǎn)生嚴重地沖擊。在參與經(jīng)濟全球化進程中，我國金融體系面臨著巨大的風險和威脅。
(三)經(jīng)濟全球化對中國經(jīng)濟的威脅當前經(jīng)濟全球化進程中，發(fā)達資本主義國家仍然處于主導(dǎo)地位。我國由于資金不足、人才短缺、技術(shù)基礎(chǔ)薄弱等原因，很難在經(jīng)濟全球化進程中處于優(yōu)勢。這導(dǎo)致在經(jīng)濟全球化進程中我國為了獲得發(fā)達國家的資金、技術(shù)乃至管理經(jīng)驗，必然要在一定程度上被迫對經(jīng)濟管理權(quán)限作出一些讓步，結(jié)果會造成我國的經(jīng)濟活動受制于發(fā)達資本主義國家，經(jīng)濟必然要受到威脅。
二、中國應(yīng)對經(jīng)濟全球化的戰(zhàn)略
經(jīng)濟全球化是一把雙刃劍，對中國經(jīng)濟的發(fā)展既有積極的一面也有消極的一面。對這兩個方面我們要有清醒地認識，一定要趨利避害，規(guī)避它帶來的風險。面對經(jīng)濟全球化的機遇和挑戰(zhàn)，我們必須冷靜思考，沉著應(yīng)付，制定符合本國國情的發(fā)展戰(zhàn)略，才是的正確選擇。
(一)擴大對外開放，主動融入經(jīng)濟全球化經(jīng)濟全球化越來越成為不可阻擋的歷史潮流，我們應(yīng)當拋棄過去的冷戰(zhàn)思維，建立一種同全球化相適應(yīng)的與西方國家關(guān)系良性循環(huán)模式，即:和平共處———平等合作與競爭———增加信任、減少麻煩、不搞對抗、進一步加強合作———共同繁榮。關(guān)起門來搞社會主義是不可能成功，東歐劇變，蘇聯(lián)解體就是真實的寫照。只有主動融入經(jīng)濟全球化，進一步擴大對外開放，才能加快吸收和占有人類一切文明成果，才能加快我國經(jīng)濟的發(fā)展速度。從目前看，我國與西方發(fā)達資本主義國家還存在著很大差距，經(jīng)濟實力不高，國際競爭力不強，技術(shù)相對落后。經(jīng)濟全球化促進資金、技術(shù)、知識等生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)的優(yōu)化配置，這為我國經(jīng)濟的發(fā)展創(chuàng)造了一個難得的機會。因此，我國必須努力提高對外開放水平，積極推行全方位、多層次、寬領(lǐng)域的對外開放格局，融入經(jīng)濟全球化之中。加強與發(fā)達資本主義國家的交流和合作，吸收和借鑒資本主義一切先進的成果。實踐證明，對外開放的政策是正確的，通過對外開放，得到經(jīng)濟發(fā)展所需要的資金、技術(shù)和管理經(jīng)驗，增強了國際競爭力，加快了自身發(fā)展。
(二)深化改革，不斷完善社會主義經(jīng)濟制度隨著經(jīng)濟全球化的日益加深，國際競爭日趨激烈，我國要想在競爭中占取優(yōu)勢，就必須加快發(fā)展步伐，提升國際競爭力。通過改革不斷完善社會主義制度，充分體現(xiàn)社會主義制度的優(yōu)越性。首先，加快經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整。在經(jīng)濟全球化條件下，雖然我國也參與了國際分工與合作，但卻處于國際分工的低層次地位，無法享受經(jīng)濟全球化帶來的更多好處。鑒于此，我國必須依靠科技進步，推進自主創(chuàng)新，加快經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級，進而增強國際競爭力，更多地獲取經(jīng)濟全球化帶來的優(yōu)秀成果。其次，堅持和完善社會主義經(jīng)濟體制。隨著經(jīng)濟全球化進程的加快，科技革命發(fā)展迅猛，國際競爭更加激烈，這就要求我國必須加快完善社會主義經(jīng)濟體制，進一步解放和發(fā)展生產(chǎn)力，應(yīng)對經(jīng)濟全球化挑戰(zhàn)。因此，我國應(yīng)從以下幾方面進行經(jīng)濟制度的調(diào)整:一是進一步鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟，鼓勵、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟發(fā)展，做到公有制和非公有制經(jīng)濟平等競爭、共同發(fā)展;二是加強宏觀調(diào)控，加快政府職能的轉(zhuǎn)變。進一步健全財政政策、貨幣政策等宏觀調(diào)控體系，完善政府重大決策程序，推進其科學(xué)化、民主化、規(guī)范化進程，切實把政府職能從管理轉(zhuǎn)到服務(wù)上來。
首先，全書分五章，從歷史到現(xiàn)實，從理論到實踐，對全球化進程中的就業(yè)問題進行了深入探討。第一章以失業(yè)原因為線索回顧就業(yè)理論的發(fā)展與演變。第二章首先界定經(jīng)濟全球化的定義及其內(nèi)涵，并說明經(jīng)濟全球化的主要內(nèi)容及其發(fā)展趨勢。在此基礎(chǔ)上，概括了全球化進程中世界就業(yè)的規(guī)律性特征。第三章考察經(jīng)濟全球化影響勞動就業(yè)的傳遞機制。經(jīng)濟全球化的推進對世界各國的就業(yè)產(chǎn)生了巨大影響，它主要是通過國際貿(mào)易的發(fā)展、資本的跨國流動以及相伴而來的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移共同作用的結(jié)果。第四章是從全球視角考察經(jīng)濟全球化進程中的就業(yè)治理問題。第五章落腳在中國，重點考察了中國在經(jīng)濟全球化進程中勞動就業(yè)面臨的挑戰(zhàn)，并從趨利避害的角度提出了政策性的思考。認為，中國勞動就業(yè)與經(jīng)濟全球化推進之間還存在諸多的不適應(yīng)，主要表現(xiàn)在：國際競爭的加劇，迫使我國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)進行調(diào)整，結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級會使低素質(zhì)勞動力就業(yè)困難；經(jīng)濟全球化將使中國勞動者內(nèi)部發(fā)生較大的分化，不同群體的發(fā)展差距會拉大，社會發(fā)展不平衡問題也會日益加劇；我國現(xiàn)行教育制度以及教育改革難以從根本上緩解就業(yè)壓力；人才流失危及國家人才安全；全球戰(zhàn)略缺失直接波及就業(yè)數(shù)量。并提出相關(guān)建議，要高度重視開放條件下的就業(yè)研究，加快勞動就業(yè)制度的創(chuàng)新，“實行能夠最大限度地促進創(chuàng)造就業(yè)機會的增長模式”等。
其次，本書作者運用定量與定性相結(jié)合、實證研究和規(guī)范研究相結(jié)合、抽象研究和具體研究相結(jié)合、縱向分析與橫向?qū)Ρ认嘟Y(jié)合等研究方法，以經(jīng)濟全球化作為影響就業(yè)的背景和變量，以就業(yè)變動為研究視角，探討了經(jīng)濟全球化對世界就業(yè)特別是對發(fā)展中國家就業(yè)的影響，構(gòu)筑了“經(jīng)濟全球化――就業(yè)變動”、“就業(yè)治理――以人為本的全球化”的理論分析框架。這種研究思路，邏輯清晰，體系完整，對研究和解決經(jīng)濟全球化進程中就業(yè)的新問題和新情況有重要作用。
1.競爭與合作。經(jīng)濟全球化進程中各行為主體是在有限空間、有限時間和有限資源的邊界條件下參與各種經(jīng)濟活動的，當時空邊界和資源容量在最初階段可以相對滿足各自主體的基本需求時，它們就可能處于與外部相互作用和競爭關(guān)系較弱、自給自足的相對封閉狀態(tài)。但是，一旦各自的基本需求超出了時空和資源邊界的容量，它們?yōu)榱藸幍酶髯缘纳媾c發(fā)展機會，向外擴展并相互展開競爭則是必然的，“全球化過程使競爭的作用從一種手段、一種經(jīng)濟行動的特殊方法變成一種意識形態(tài)，變成了為了繼續(xù)生存以至于謀求霸權(quán)統(tǒng)治而積極追求的一個目標。”[1](P4)這表明，競爭是世界經(jīng)濟運行及經(jīng)濟全球化進程的動力和活力之源。然而，所有主體所共處的空間和資源是以地球為其邊界的，而且由于不斷進化，不僅人類社會自身的關(guān)系結(jié)構(gòu)日趨復(fù)雜，與自然生態(tài)系統(tǒng)的關(guān)系也更趨復(fù)雜。這種條件下，由于自發(fā)的競爭在推動經(jīng)濟發(fā)展的同時，也經(jīng)常引起國際的經(jīng)濟沖突和世界系統(tǒng)的動蕩；不僅如此，還日益受到自然生態(tài)資源環(huán)境失衡的嚴重威脅。這就使它們在競爭的同時，又強烈地意識到對于許多共同面對的問題，只有通過合作并在努力實現(xiàn)共贏的情況下才可能得以解決，才可能有生存與發(fā)展得更好的出路。所以，它們又有著強烈的合作欲望和傾向，在不斷的博弈過程中采取合作的行為。這就是我們當今世界經(jīng)濟既存在激烈的競爭，又努力尋求相互間合作的客觀現(xiàn)實。即“在一種意義上全球化被看作自由的全球范圍的合作；在另一種意義上則被看作暢通無阻的競爭。”[2](P95)
2.開放與封閉。經(jīng)濟全球化進程中，由于共處在同一個地球的時空、社會及自然生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)，各國和各經(jīng)濟主體相互間形成了千絲萬縷的聯(lián)系和不可分割的依賴關(guān)系。因此，他們越來越意識到只有融入到世界經(jīng)濟運行體系中，才可能使自身系統(tǒng)獲取不斷發(fā)展的動力與活力，才可能從世界經(jīng)濟發(fā)展中獲取更大的收益。盡管融入此進程的主體有的是“先知先覺”，有的是“后知后覺”，甚至有的還是“不知不覺”。然而，隨著人類社會的演化，各國的經(jīng)濟制度和各經(jīng)濟主體在總體上是不斷地趨向自由和開放，如今這已逐步成為各自生存與發(fā)展的戰(zhàn)略。與此同時，交通、通訊手段的驚人進步和信息化的迅猛發(fā)展更是強化和加速了這一趨向。但是，各國、各經(jīng)濟主體在某種方面和領(lǐng)域不斷開放的同時，面對日趨激烈的競爭，它們在另一些方面又在不斷強化自身的邊界和意識，力求增強自身系統(tǒng)的獨立性、穩(wěn)定性和延續(xù)性，以保持自身系統(tǒng)質(zhì)的存在和特征。特別是一些發(fā)展中國家在政治、經(jīng)濟、文化等方面的“本土化”[3](P206-218)傾向就表現(xiàn)得更加明顯。而且，即使發(fā)達國家在高唱貿(mào)易自由化、要求別國開放市場的同時，往往采取合法、合理和創(chuàng)新手段進行貿(mào)易保護。”[4](P23)這些實質(zhì)上都反映出封閉性的傾向。此外，全球化競爭中形成的國家之間的區(qū)域合作組織及聯(lián)盟，企業(yè)組織間的兼并、聯(lián)合和戰(zhàn)略聯(lián)盟等，也都體現(xiàn)出開放與封閉的雙重特性。它們在體系內(nèi)相互間表現(xiàn)出更加的開放性，而對于體系外則表現(xiàn)出體系邊界的相對封閉性。所以，這種雙重性既存在于同一個體，又存在于不同個體；在不同的條件下或針對不同的事物，就可能表現(xiàn)出不同的行為。總之，作為經(jīng)濟系統(tǒng)單元，開放與封閉本身就是相對的，因為邊界標志著單元子系統(tǒng)的存在和個性，它是封閉的界限，又是開放的邊線。所以，每個經(jīng)濟主體都會根據(jù)各自的利益自覺選擇開放與封閉的程度和方式。經(jīng)濟全球化進程的曲折道路也正是這種矛盾作用的集中體現(xiàn)。
3.整合與分化。經(jīng)濟全球化趨勢是一個不斷整合與不斷分化同時進行的過程。就整合來說，在經(jīng)濟全球化進程中，它是通過自組織機制以“無形組織”和“有形組織”兩種方法進行的。首先，世界各層次經(jīng)濟主體及各種經(jīng)濟要素間通過自發(fā)、自主的行為，自組織地形成并擴展相互聯(lián)系、相互依賴的全球性經(jīng)濟系統(tǒng)，這種方式與過程隨著世界市場的發(fā)展加速演進，這是“無形組織”的整合。同時，各經(jīng)濟主體、特別是各國從自身的利益出發(fā)，為了減少系統(tǒng)帶來的不確定因素和風險，又自發(fā)地通過談判和協(xié)商在一定區(qū)域和全球范圍，不斷整合成具有一定約束力并能有效協(xié)調(diào)的有形組織和體系，這是有形組織的整合。特別是第二次世界大戰(zhàn)以來，這類區(qū)域性或全球性的經(jīng)濟組織及形式不斷涌現(xiàn)，迭起。比如，全球性的國際貨幣基金組織、世界貿(mào)易組織等，以及區(qū)域性的歐洲經(jīng)濟聯(lián)盟、北美自由貿(mào)易區(qū)和亞太經(jīng)合組織等先后形成的數(shù)十個這類經(jīng)濟一體化組織，就是典型的例證。就分化來說，主要體現(xiàn)在主體層次的不斷分化、經(jīng)濟因素及要素的不斷分化，和由此導(dǎo)致的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)層次的不斷分化，這些就如進化之樹不斷分化和展開。比如經(jīng)濟全球化的參與者，最初是以國家為單一層次主體，以后逐步向上和向下分化為包括國家、跨國公司、國內(nèi)企業(yè)，以及國際性的區(qū)域或全球經(jīng)濟組織和機構(gòu)等多層次主體，它們共同參與并影響著經(jīng)濟全球化的機制和發(fā)展[4](P22)。與此同時，經(jīng)濟領(lǐng)域也在逐步分化為貿(mào)易、生產(chǎn)、金融等各方面，并且它們又在各自的領(lǐng)域進一步不斷分化展開。正是如此，經(jīng)濟全球化的構(gòu)建和演進才不斷呈現(xiàn)多層次、多元化和多極性。總之，“在整個歷史上，整合與分化的動態(tài)相互影響伴隨著生長與發(fā)展的過程”[5](P137)。
4.有序與無序。經(jīng)濟全球化的進程，一方面通過自組織和它組織過程的會聚和整合，使世界經(jīng)濟體系不斷形成有序的層次結(jié)構(gòu)和有序協(xié)調(diào)的經(jīng)濟運行秩序，從而促使世界經(jīng)濟的各個組成部分及相關(guān)因素依照一定的規(guī)律和秩序運行和演進。正如經(jīng)濟全球化歷程中所表現(xiàn)出的那樣，全球各層次經(jīng)濟主體及各類經(jīng)濟要素相互間通過市場的自組織和政府及國際組織或機構(gòu)的他組織，使得有序的結(jié)構(gòu)和秩序從微觀到宏觀、從局部到整體、從外在到內(nèi)在不斷擴展和深入。因此，經(jīng)濟全球化進程的這種有序性既體現(xiàn)在時間上也體現(xiàn)在空間上；既體現(xiàn)在靜態(tài)上也體現(xiàn)在動態(tài)上；既體現(xiàn)在微觀上也體現(xiàn)在宏觀上。但另一方面，隨著經(jīng)濟全球化進程從廣度和深度的擴展和分化，經(jīng)濟的各部分、各層次、各領(lǐng)域間相互聯(lián)系與相互作用關(guān)系更加復(fù)雜；又由于各經(jīng)濟主體的行為具有自發(fā)性和隨機多變性，隨著競爭的日趨激烈，特別是在非線性作用機制下，這些會使系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和運行狀態(tài)的不確定性、不穩(wěn)定性不斷增加，因而時常會由于某個偶然局部失衡因素而導(dǎo)致整個系統(tǒng)的“蝴蝶效應(yīng)”而產(chǎn)生金融或經(jīng)濟危機。因此，經(jīng)濟全球化進程中，各主體、各要素間相互結(jié)合與作用所導(dǎo)致的系統(tǒng)有序性與無序性并存是客觀存在的，世界經(jīng)濟發(fā)展演化過程中有序的運行和危機的時而出現(xiàn)也充分說明了這一點。
二、經(jīng)濟全球化趨勢中矛盾現(xiàn)象的原因
經(jīng)濟全球化進程中的種種矛盾現(xiàn)象并非是偶然的，既有內(nèi)在的根源，又有外在的影響。如果把它當作一個系統(tǒng)來看，它是各參與主體的微觀行為、它們間相互作用形成的自組織機制以及人類社會發(fā)展演化的必然結(jié)果。
首先，它是經(jīng)濟全球化參與主體自主自利行為的必然結(jié)果。經(jīng)濟全球化中不論是哪類、哪一層次的參與者，都是獨立的自主行為主體，都有各自的價值取向并謀求自身的利益。因此，各主體的行為和傾向必然是千差萬別的，而且即使同一個體，在不同的時刻和不同條件下也會有所不同。這就意味著在微觀層次，無論是某一主體的個體行為和傾向，還是所有各類主體的群體行為和傾向，本身都存在著矛盾的兩重性。即它們的行為，不僅包含著競爭意識，也包含著合作的需要；既存在著對外的開放意愿，又存在著防外的封閉傾向；它既是有序之源，也是無序之因；既是整合的凝聚力，又是分化的推動力。總之，它是經(jīng)濟全球化演進過程矛盾性的微觀基礎(chǔ)，也是所有各類矛盾性的根源所在。
其次，它是經(jīng)濟全球化自組織演進內(nèi)在機制的客觀要求。經(jīng)濟全球化進程首先是根源于所有參與主體為謀取生存與發(fā)展機遇的自主自發(fā)行為相互作用的結(jié)果，“是由參與競爭的各種力量所決定的。”[1](P8)也就是說，經(jīng)濟全球化本質(zhì)上是全球性經(jīng)濟系統(tǒng)各要素相互作用自組織的演化過程。經(jīng)濟全球化進程中的各種性質(zhì)、特征、及運行機制都與此有直接的關(guān)系，自然它的矛盾運動也不例外。這是因為各類主體、各個要素相互組成不同類型的多元化和多層次的子系統(tǒng)，盡管這些子系統(tǒng)通過自組織過程形成更大、更高層次的有序結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，但它們作為子系統(tǒng)的行為及演化趨勢仍是各異的。它們在經(jīng)濟活動中既競爭又合作、既開放又封閉的行為，通過相互作用促成整個系統(tǒng)不斷分化又不斷整合、不斷導(dǎo)致無序又不斷形成有序；從一種狀態(tài)到另一種狀態(tài)，從平衡——打破平衡——再到新的平衡而不斷轉(zhuǎn)化發(fā)展的。正是這種自組織的秩序和機制才使系統(tǒng)更具有不斷進化的活力和動力。因此，經(jīng)濟全球化進程中的矛盾運動，既是其內(nèi)在自組織機制運行過程的體現(xiàn)和結(jié)果，也是其內(nèi)在自組織機制運行的客觀要求。
第三，它是人類社會進化的客觀規(guī)律。經(jīng)濟全球化進程中存在的“競爭與合作”、“開放與封閉”、“分化與整合”、以及“有序與無序”等矛盾現(xiàn)象，表面上看僅僅是世界經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)在矛盾和內(nèi)在運行機制的反應(yīng)，但從更廣、更深的意義上去認識，它們是人類社會這個更大系統(tǒng)演進客觀規(guī)律的反映。經(jīng)濟全球化是世界經(jīng)濟系統(tǒng)在一定階段演化的表現(xiàn)，而世界經(jīng)濟系統(tǒng)進化又是一定階段人類社會系統(tǒng)進化的一個方面或組成部分。所以，經(jīng)濟全球化“一直是人類生存狀態(tài)不可或缺的一部分，因為展現(xiàn)在所有這些領(lǐng)域的動力都是長期的過程。它們涉及人類的基本需要，即全球化的動力產(chǎn)生與人們擴大它們自己創(chuàng)造的秩序范圍，以便為它們的福祉增加貨物、服務(wù)和觀念的需要。因此貫穿于整個人類歷史。”[3](P212)也就是說，人類社會的各個方面構(gòu)成經(jīng)濟全球化進程的大環(huán)境，經(jīng)濟全球化中主體的行為必須自覺適應(yīng)這個環(huán)境，隨其變化而變化。這就意味著人類社會的演化機制和規(guī)律，影響并制約著經(jīng)濟全球化中主體的行為、相互作用的機制、乃至整個進程。科學(xué)的理論及歷史進化的過程已清楚表明，以上分析的種種矛盾運動，本身就始終存在于人類社會發(fā)展演化的歷史過程中，它們實質(zhì)上是人類社會乃至自然生態(tài)系統(tǒng)運行及演化的客觀規(guī)律。因此，世界經(jīng)濟系統(tǒng)的演化以及經(jīng)濟全球化進程也必然遵循和體現(xiàn)這一客觀規(guī)律。
通過分析經(jīng)濟全球化趨勢中矛盾運動的深層根源，我們可以得出結(jié)論：這種矛盾運動具有客觀性和必然性，它是經(jīng)濟全球化演進的本質(zhì)特征，它伴隨存在于經(jīng)濟全球化進程的始終。
三、經(jīng)濟全球化趨勢中矛盾運動的發(fā)展
從經(jīng)濟全球化趨勢中的矛盾現(xiàn)象及其原因的分析可以看出，這些矛盾及其運動產(chǎn)生于經(jīng)濟全球化進程中各主體的微觀自主行為，運行及演進的宏觀自組織機制，以及所處人類社會這個更大系統(tǒng)的歷史演進客觀規(guī)律的約束。所以，它是客觀的存在和必然的規(guī)律，是不依人的意志為轉(zhuǎn)移的。因此，這些矛盾運動的發(fā)展也將按照自身的演化軌跡和規(guī)律進行下去。但矛盾的某一方面成為主流趨勢或具有主導(dǎo)地位是在轉(zhuǎn)化和發(fā)展的，這將在很大程度上決定著今后矛盾運動的發(fā)展方向以及經(jīng)濟全球化進程的演化趨勢。
1.競爭與合作的矛盾運動中，合作將逐步取代競爭成為主流。在經(jīng)濟全球化進程的各階段，過去競爭一直處于主導(dǎo)的方面，決定著進程的特征和性質(zhì)。但合作因素也隨著不斷在增強，它與競爭的相對地位在不斷發(fā)展著轉(zhuǎn)化。特別是在人類社會面對地球資源迅速減少、生態(tài)環(huán)境日益惡化、經(jīng)濟沖突導(dǎo)致的系統(tǒng)風險日趨增大等各種威脅不斷加劇的情況下，要實現(xiàn)各經(jīng)濟主體自身及整個人類社會的可持續(xù)發(fā)展，經(jīng)濟活動中加強合作、實現(xiàn)共贏是今后必然的選擇。“一個有效的、開放的市場體系需要在各民族之間建立一個協(xié)調(diào)合作的全球框架，……只有通過把各種不同范疇內(nèi)的許多社會——經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)緊密地結(jié)合起來，使他們以共同目標為取向，人們才能比較現(xiàn)實的希望實現(xiàn)社會公正、經(jīng)濟效率、生態(tài)的持續(xù)發(fā)展以及政治民主，從而避免一場（經(jīng)濟、宗教、政治或倫理的）全球自我爆炸的危險。”[1](P11)因此，競爭與合作在今后雖然仍將并存，但合作的傾向和行為將更趨強烈，最終將取代競爭占據(jù)矛盾的主導(dǎo)地位而成為主流，這必將成為競爭與合作這一矛盾運動的發(fā)展趨勢。
2.開放與封閉的矛盾運動中，開放將繼續(xù)保持其主流趨勢。在經(jīng)濟全球化的歷程中，開始階段是封閉傾向占據(jù)主導(dǎo)，開放因素卻是微弱的和受支配的，隨著進程的發(fā)展，開放與封閉因素此消彼長，封閉傾向在不斷減弱，而開放傾向卻在不斷增強。發(fā)展到現(xiàn)在，開放已成為當今世界經(jīng)濟活動的主流。盡管兩者在政治、經(jīng)濟與軍事形勢出現(xiàn)大的動蕩時經(jīng)常會發(fā)生相反的變化，一些經(jīng)濟主體會依據(jù)暫時的形勢更強調(diào)封閉性。比如在幾次世界性的戰(zhàn)爭、經(jīng)濟危機、以及政治冷戰(zhàn)時期，各國各經(jīng)濟體制間的封閉與割據(jù)就曾相當嚴重。但不管經(jīng)濟全球化演進道路如何曲折，開放相對于封閉不斷增強的發(fā)展趨勢并沒有改變。如今，開放已逐步成為這對矛盾運動的主要方面和主流趨勢，這一發(fā)展趨勢在今后也不會改變。
3.整合與分化的矛盾運動中，整合將逐步成為今后的主流趨勢。經(jīng)濟全球化的歷史進程中，雖然分化與整合的矛盾運動隨著進程演化一直在延續(xù)，“但是這兩種相反的趨勢并非總是和必然平衡的：在發(fā)展的各個階段，一種趨勢或另一種趨勢往往會占上風。”[5](P137)特別是整合將會隨著這種進程成為主流趨勢，決定這一矛盾運動的發(fā)展。因為，經(jīng)濟全球化進程中分化過程更多的是自發(fā)自組織過程；而整合過程，由于經(jīng)濟活動中人類社會處于生存與發(fā)展的需要，除了自發(fā)形成“無形組織”的整合外，各國各層次經(jīng)濟主體通過自身組織擴展和聯(lián)合形成更大、更高層次的組織，從而使有形組織形式的整合過程也愈加明顯地增強。具有表現(xiàn)在，國家主體間的區(qū)域經(jīng)濟一體化、全球經(jīng)濟一體化這種整合過程，已成為當代世界經(jīng)濟演化中的一種潮流；同樣，在企業(yè)經(jīng)濟主體這一層次，“我們可以把工業(yè)化社會過去200年的歷史理解為：隨著大型組織不斷從先進技術(shù)中獲得優(yōu)勢，我們設(shè)計大型組織的能力的提高，我們已經(jīng)極大地拓展了組織存在的空間，在這個空間中組織比市場更為有效。這個結(jié)論既適用于政府組織也適用于商業(yè)組織，因為后者遵循的是類似的設(shè)計發(fā)展軌跡。”[6](P59)所以，這種有形組織的整合過程今后還將得到更大發(fā)展，整合過程也將容納并決定著分化，主導(dǎo)著這一矛盾運動以及經(jīng)濟全球化的趨勢。這是人類社會可持續(xù)發(fā)展的客觀要求。
4.有序與無序矛盾運動中，有序化是主流趨勢。經(jīng)濟全球化演進中，有序與無序始終處于對立轉(zhuǎn)化、相輔相成的運動過程。盡管隨著經(jīng)濟全球化的演進，世界經(jīng)濟系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)層次更趨復(fù)雜多變，不穩(wěn)定性乃至無序性也在增加，這是客觀現(xiàn)實。但是，各類主體乃至人類社會是理性的，他們?yōu)榱俗陨淼目沙掷m(xù)發(fā)展，會不斷做出相互合作、不斷形成與擴展各層次組織、更加開放和協(xié)調(diào)以促成一體化過程等各種努力，這些都會促使這個系統(tǒng)朝著有利于人類發(fā)展目標的要求有序運行和有序演化。因此，經(jīng)濟全球化的有序與無序矛盾運動中，有序化作為主導(dǎo)方面和主流趨勢，過去和現(xiàn)在是如此，今后仍將如此，這是人類社會進化的歷史規(guī)律。
綜上所述，我們必須全面正確地認識經(jīng)濟全球化中矛盾運動的客觀必然性，使我們能以積極的態(tài)度正視和面對這一現(xiàn)象；我們還必須全面正確地認識這些矛盾運動的客觀規(guī)律性，使我們能以科學(xué)的態(tài)度遵循和把握矛盾運動的內(nèi)在機制與特征；我們必須深刻地認識這些矛盾運動的復(fù)雜性，使我們能以系統(tǒng)演化的觀點和方法，不斷探求和應(yīng)對經(jīng)濟全球化進程中種種復(fù)雜多變的不確定、不穩(wěn)定因素，從而趨利避害，努力尋求各主體及人類社會可持續(xù)發(fā)展的更佳途徑。
〔收稿日期〕2002-05-08
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一、引言
很多人近年來才感受到全球化與個人生活和社會發(fā)展的密切影響。而事實上，全球化并不是一個新現(xiàn)象。它是一個歷史的概念，是幾千年來人類的交流和溝通，在近代科技飛速發(fā)展的助力下擴展到世界范圍的產(chǎn)物。在經(jīng)歷了三次產(chǎn)業(yè)革命，尤其是第三次新科技革命的洗禮后，當今全球化發(fā)展的趨勢的滲透力、攻克力已遠遠勝過當年殖民主義者的軍艦、飛機、大炮，它能把地球上任何一個“世外桃源”卷進世界經(jīng)濟和文明的發(fā)展浪潮。
二、全球化的內(nèi)涵
當前，在學(xué)術(shù)界普遍關(guān)注全球化的同時，對“全球化”尤其是“經(jīng)濟全球化”的看法產(chǎn)生了較大的分歧：一種觀點認為“經(jīng)濟全球化”是指世界各國經(jīng)濟聯(lián)系的加強和相互依賴程度日益提高，即是指“經(jīng)濟全球化”就是“各國國內(nèi)經(jīng)濟規(guī)則趨同化趨勢”，或者說是經(jīng)濟的同質(zhì)化；另一種認為，“經(jīng)濟全球化”意味著“經(jīng)濟的殖民化”，即經(jīng)濟全球化是發(fā)達國家利用自身優(yōu)勢對發(fā)展中國家進行的資源掠奪與變相的經(jīng)濟侵略。
學(xué)術(shù)界的研究尚未定論。而為了使我們對經(jīng)濟全球化的研究更具有實際意義，必須將其置于當今全球化的現(xiàn)實框架和背景之中。為此，我們不得不全球化現(xiàn)象進行如下闡釋：
“全球化”不僅僅是指從孤立的低于國家走向國際社會的進程；還是指在全球經(jīng)濟、文化交流日益發(fā)展的情況下，世界各國之間的影響、合作、互動愈益加強，并逐步實現(xiàn)世界范圍內(nèi)的經(jīng)濟、政治、文化等不同層面的人類交往的狀態(tài)或趨勢。
三、經(jīng)濟全球化與本國市場的沖突與整合
（一）經(jīng)濟全球化下的發(fā)展中國家
不可否認，經(jīng)濟全球化在“化”的過程中，必然會造成各國間發(fā)生利益沖突。
但是，發(fā)達國家與發(fā)展中國家的沖突，不是指“經(jīng)濟全球化”本身與“走自己的路”必然會發(fā)生沖突，而是強調(diào)以下兩種情況：一是經(jīng)濟全球化作為人類在“全球場”進行的新的經(jīng)濟實踐，帶有原有政府、國家不同的經(jīng)濟基礎(chǔ)、經(jīng)濟制度、發(fā)展理念和價值觀念，必然會對經(jīng)濟全球化作出不同的反應(yīng)、不同的認可、不同的選擇，從而可能發(fā)生爭奪資源等的沖突[1]。二是不同政府、不同國家在經(jīng)濟全球進程中的力量對比的差異，尤其是發(fā)達國家與不發(fā)達國家經(jīng)濟力量的懸殊差別，使美國等發(fā)達能借助其強勢經(jīng)濟實力主導(dǎo)全球化進程，進而與發(fā)展中國家的發(fā)展在“全球場”發(fā)生沖突。
當前，在經(jīng)濟全球化進程中給發(fā)展中國家?guī)淼奶魬?zhàn)和沖突主要表現(xiàn)在：“資源掠奪”與“不合理分工”的沖突、外來資本與民族企業(yè)的沖突、“主導(dǎo)全球化進程”與經(jīng)濟發(fā)展的沖突等。歸根結(jié)底就是追求共性與保持個性的沖突。
但是，經(jīng)濟全球化進程一方面給民族資本的發(fā)展帶來種種矛盾和沖突，另一方面，民族資本也在融入經(jīng)濟全球化的進程中，不斷更新自己的發(fā)展方式，實現(xiàn)新的融合，民族資本在經(jīng)濟全球化進程中所實現(xiàn)的更新與融合，就是一種整合。
需要強調(diào)的是，“整合”不是要民族資本在經(jīng)濟全球化進程中拋棄自己的“民族性”（即根本的所有制形式），而是要在新的全新經(jīng)濟實踐中，在新的經(jīng)濟全球化體系的建構(gòu)中，提升民族性（特色），體現(xiàn)“世界性”。
世界經(jīng)濟的健康發(fā)展顯然是要建立在減少對抗性沖突、加強整合創(chuàng)新的基礎(chǔ)之上的。不僅需要抵制“資本主義生產(chǎn)方式和資本主義剝削的全球化”和“經(jīng)濟殖民主義”，對“全球場”中的經(jīng)濟發(fā)展實現(xiàn)平等、公正的整合目標。更需要各國的經(jīng)濟發(fā)展在融入經(jīng)濟全球化的進程中，奉獻民族特色，在整合傳統(tǒng)發(fā)展方式與現(xiàn)代化、外來資本與本土企業(yè)的關(guān)系中，對本國經(jīng)濟發(fā)展進行綜合創(chuàng)新，促進全球經(jīng)濟新體系的建設(shè)。而在這個過程中，發(fā)展中國家參與經(jīng)濟全球化應(yīng)對它的風險保持清醒的認識，要有步驟、有計劃地推進。
（二）中國經(jīng)濟目前面臨的挑戰(zhàn)
從國際形勢來看，歐債危機的影響遠沒有消除，而比歐債危機更加嚴重且尚未完全爆發(fā)的危機，是美國經(jīng)濟、金融的進一步動蕩。從國內(nèi)局面來看，經(jīng)歷了過去十年“超高速增長”的中國經(jīng)濟，已經(jīng)面臨投資率高達50%、基尼系數(shù)突破0.5、環(huán)境污染與食品安全失控、腐敗泛濫等一系列瓶頸因素的制約[2]。而如今，在世界范圍內(nèi)，全球經(jīng)濟一體化指的是各國之間在經(jīng)濟上越來越多地相互依存。商品、服務(wù)、資本和技術(shù)越過邊界的流量越來越大。想“獨善其身”游離在全球化浪潮外進行經(jīng)濟體制改革明顯是不可能的。但是，在中國經(jīng)濟融入全球化過程中，不僅負擔了巨大的環(huán)境成本，同時出現(xiàn)強大的生產(chǎn)制造能力和國內(nèi)巨大的市場割裂的局面。中國成為“世界工廠”，同時也意味著相應(yīng)的環(huán)境污染也遷移到中國，導(dǎo)致生存環(huán)境惡化以及人口醫(yī)療費用激增，這是全國上下目前高度關(guān)注，并且不得不面對的現(xiàn)象。
追本溯源，經(jīng)濟全球化的深層，進一步指向一個國家、一個地區(qū)在跨國界的經(jīng)濟協(xié)作等實踐基礎(chǔ)上，通過一段時間在本國與他國之間的資源配置、合理分工方面的沖突、磨合與整合，而建構(gòu)起來的新的經(jīng)濟關(guān)系、經(jīng)濟模式。
（三）經(jīng)濟全球化與“走自己的路”
經(jīng)濟全球化是全球化的一個重要方面。經(jīng)濟全球化是對各國市場機制的整合，但這并不是要求各國放棄個性而追求共性，更不是應(yīng)當是世界強勢經(jīng)濟體消弭弱勢經(jīng)濟體的流動形態(tài)。實際上，經(jīng)濟全球化與我國“走自己的路”是并行不悖的，一包含著多，多制約著一，這不是表現(xiàn)在經(jīng)濟領(lǐng)域的叢林法則，實現(xiàn)“優(yōu)勝劣汰”，而是表現(xiàn)為市場分工與協(xié)作與資源的合理配置。
在經(jīng)濟全球化的浪潮下，我國應(yīng)當樹立起積極參與國際合作，理智應(yīng)對國際競爭，培養(yǎng)核心競爭力的意識。在改革的道路上，我國必須對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行調(diào)整，要進一步提高勞動密集型產(chǎn)業(yè)，擴張和強化資本或技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，有選擇、有重點、有突破地發(fā)展智力密集或知識密集型產(chǎn)業(yè)[3]。并且，應(yīng)當高度重視資源戰(zhàn)略問題，加強基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及生態(tài)文明建設(shè)，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)及服務(wù)業(yè)，推動傳統(tǒng)經(jīng)濟增長模式的轉(zhuǎn)變，從而實現(xiàn)生態(tài)文明建設(shè)與經(jīng)濟、政治、文化、社會建設(shè)的和諧發(fā)展。
四、結(jié)論
正所謂“君子和而不同”，大千世界的經(jīng)濟發(fā)展自有異彩紛呈。這片繁花似錦之下，是跨國經(jīng)濟體的廣闊自由的交流平臺。經(jīng)濟全球化憑借其鮮明的價值特征和傳播規(guī)律，已然成為這個時代經(jīng)濟發(fā)展的主旋律。美麗中國，在文明享受經(jīng)濟全球化給我國經(jīng)濟發(fā)展帶來好處的同時，更應(yīng)重視發(fā)展背后的問題及代價，力求實現(xiàn)經(jīng)濟與生態(tài)的和諧發(fā)展，期之以始，御之以終。
參考文獻
在經(jīng)濟全球化進程明顯加快之前，1960年—1990年的30年時間里，發(fā)達國家和非石油輸出國中等收入發(fā)展中國家的經(jīng)濟得到了較快增長，而低收入國家和中等收入的石油輸出國經(jīng)濟增長速度相對較慢。根據(jù)美國賓州大學(xué)羅伯特·薩默斯基于購買力平價（PPP）方法的計算，盡管在這一時期的經(jīng)濟發(fā)展中有興起者也有衰落者，但全球的收入分配狀況并未發(fā)生劇烈變動，全球的基尼系數(shù)基本保持不變。不過值得注意的是，全球的基尼系數(shù)相當高，在測算開始的1960年全球基尼系數(shù)為0．54，這一數(shù)值大大高于一般國家的基尼系數(shù)水平。以PPP方法為基礎(chǔ)的測算遭到一些發(fā)展中國家的反對，因為它們認為此種測算方法高估了其國民收入。若考慮這種意見，則全球基尼系數(shù)會更高。
隨著經(jīng)濟全球化進程的加快，全球的基尼系數(shù)發(fā)生了劇烈變動。根據(jù)世界銀行專家布蘭科·米蘭諾維奇基于各國居民家庭收入和消費數(shù)據(jù)使用PPP方法進行的測算，全球基尼系數(shù)從1988年的0．625上升到1993年的0．659，發(fā)生了比較大的變動。而在對基尼系數(shù)進行分組分解以后可以看出：國家之間的差異遠遠大于各國國內(nèi)居民收入的差異。該項研究同樣可能高估了發(fā)展中國家的國民收入。整個世界缺乏足夠多的以國家為單位的“中產(chǎn)階級”，造成了世界收入分配差距拉大的嚴重后果。
從以上的研究可以看出，在經(jīng)濟全球化進程加快之前至迄今為止的時期，全球收入分配在國家水平上始終存在巨大的差距，但在不同時期其表現(xiàn)形式既有相同點也有不同點。發(fā)達國家和一些中等收入發(fā)展中國家總體社會福利得到較大改善，少數(shù)中等收入發(fā)展中國家和多數(shù)低收入發(fā)展中國家總體社會福利改善不大，甚至出現(xiàn)惡化趨勢。而各國國內(nèi)的差距均低于國家間的差距，換句話說，整個世界巨大的收入差距更多地是由國家之間的收入差距造成的。但具體到不同時期，則全球增長的收益分享存在明顯差異：在經(jīng)濟全球化進程加快之前的時期，由于較多的中等收入發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展較快，使得整個世界的收入差距基本保持不變；而20世紀90年代以來的經(jīng)濟全球化則改變了利益分享的格局，發(fā)達國家從中獲得了比以往更高的收益，只有很少的發(fā)展中國家獲得了較高的收益，大多數(shù)發(fā)展中國家未能從中受益。受益者和受損者———從個人的角度考察
根據(jù)米蘭諾維奇的計算，在1988年—1993年間，全球的居民收入增長5．7％，而收入分配的差距進一步拉大了。收入最低的75％的人群在經(jīng)濟全球化進程開始加快以后屬于受損者，其收入有不同程度的下降，而只有25％的較高收入人群的收入獲得了增長。
隨著經(jīng)濟全球化進程的加快，物質(zhì)資本的流動更為自由，收益率提高，因而高物質(zhì)資本擁有者的收入尤其是來自資產(chǎn)的收入大大增加，他們成了經(jīng)濟全球化過程中的主要受益者。高人力資本擁有者（高學(xué)歷、技術(shù)擁有者）也是經(jīng)濟全球化的受益者，他們收入提高的原因在于新經(jīng)濟條件下迅速變化的技術(shù)對高素質(zhì)人才的需求。在經(jīng)濟全球化進程加快之前，這種需求使他們在國內(nèi)勞動力市場中占得先機；而在經(jīng)濟全球化過程中，對高素質(zhì)人才的需求不僅限于國內(nèi)，而且來自國際社會。來自發(fā)達國家的需求進一步拉動了高人力資本擁有者的市場價格，這種拉動效果不僅體現(xiàn)在國內(nèi)市場價格的上升上，而且體現(xiàn)在高素質(zhì)人才可以在世界范圍尋找更高的報酬上。
在經(jīng)濟全球化過程中，主要的受損者來自那些既不擁有很多物質(zhì)資本也不擁有高人力資本的人群。低素質(zhì)和低資本擁有者在世界范圍出現(xiàn)相對供給過剩，就業(yè)競爭加劇，總體報酬水平下降。當然，一些在經(jīng)濟全球化中受益的國家，通過勞動密集型工作崗位的創(chuàng)造，使其低人力資本和低物質(zhì)資本擁有者的收入上升也是可能的，但這需要國家對經(jīng)濟全球化的沖擊進行調(diào)控，而且這種成功往往以其他國家同樣競爭的失敗為代價，也就是說，并非所有相對落后的經(jīng)濟都能從勞動密集型產(chǎn)品出口中受益。
經(jīng)濟全球化對不同國家和人群收入的影響可總結(jié)如下：
在發(fā)達國家，高人力和物質(zhì)資本擁有者從經(jīng)濟全球化中受益，收入快速增長。而相對較高的勞動力價格和一些鼓勵性政策（如技術(shù)移民條款）使發(fā)達國家吸引了大量其他國家的高人力資本擁有者，嚴格的資產(chǎn)保護又使其吸引了其他國家的高物質(zhì)資本擁有者及其資本。但在這些國家，非熟練技術(shù)工人因受到來自發(fā)展中國家的競爭而受到損害，只是由于其財政方面強大的收入再分配功能，才使得收入差距不至于迅速擴大。
在那些從經(jīng)濟全球化過程中受益的發(fā)展中國家，盡管國家總體福利在這一時期得到了迅速改善，但不同人群對增長的分享存在結(jié)構(gòu)差異。高人力和物質(zhì)資本擁有者同樣從經(jīng)濟全球化中獲得利益，其收入在較低的起點上得到快速增長。在這些國家，由于勞動密集型戰(zhàn)略的引入，國內(nèi)的一些技術(shù)和非技術(shù)工人也可能由于其較低的勞動力成本而獲得收益。但農(nóng)業(yè)部門一般很難分享經(jīng)濟全球化的利益，加上相對較弱的收入分配和再分配政策，收入差距擴大就不可避免。
在受損的發(fā)展中國家，在經(jīng)濟全球化進程加快之前的時期，其經(jīng)濟發(fā)展速度就一直處于較低的水平，而在經(jīng)濟全球化進程加快以后，其經(jīng)濟雖然仍保持增長，但整體社會福利很難說在經(jīng)濟全球化過程中得到了改善。即便如此，經(jīng)濟全球化對其國內(nèi)不同資本擁有者的收入影響也與其他國家類似，從而導(dǎo)致內(nèi)部收入差距擴大。
經(jīng)濟全球化下的中國收入分配：機遇和挑戰(zhàn)
經(jīng)濟全球化是把“雙刃劍”，可能改善分配狀況，也可能導(dǎo)致嚴重的分配兩極化問題，而且國家對經(jīng)濟和分配的調(diào)控力度在經(jīng)濟全球化過程中有可能被削弱，因此合理建構(gòu)勞動和分配政策體制非常必要。
