時間：2023-07-19 09:29:28
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在全面清理行政權力事項的基礎上，優化、固化行政權力運行流程，運用現代信息技術，推動行政權力依法行使、透明運行，逐步實現行政權力運行數據化、流程標準化、辦公網絡化、信息公開化，滿足社會公眾知情辦事、行政機關協同辦公、領導科學決策和相關部門有效監督等四個方面的需求。
二、主要任務
編制科學合理的行政權力運行流程圖。各有關部門和單位對經縣政府法制辦審核確認的行政權力事項進行編碼后，要嚴格按照法律、法規、規章的規定，結合行政權力運行的特點，優化、簡化、固化行政權力運行流程，制定規范權力運行的環節、步驟和程序的流程圖。
三、編制要求
（一）行政權力運行流程圖包括外部流程圖和內部流程圖。外部流程圖是對社會公開、便于公眾知情辦事的流程。內部流程圖是在遵循外部流程的基礎上，行政權力事項在機關內部具體運行、便于內部加強業務管理和進行有效監督的流程。
（二）編制總體要求：要遵循“規范程序、提高效率、簡明清晰、方便辦事”的原則。法律、法規、規章明確規定程序的，按照法定程序制定；法律、法規、規章沒有明確規定程序的，按照有關規定程序或者工作程序制定。
（三）外部流程圖應包括行政權力運行從申請或立案到辦結的關鍵步驟和環節，并列明以下內容：（1）職責要求，即行政機關依法應當履行的職責；（2）相對人的權利，即行政管理相對人依法享有的要求說明理由、陳述、申辯、申請聽證等權利；（3）辦理時限，即完成某一步驟的時間限制；（4）監督制約環節，即內部和外部監督渠道及聯系方式；（5）投訴舉報途徑和方式，即行政管理相對人表達訴求、申請救濟的渠道和方法等。
1．編制行政許可事項流程圖，應根據《行政許可法》的規定按照當場決定程序、一般程序和特別程序分別制定運行流程。一般程序要包括申請、受理、審查、決定四個標準環節，適用聽證的事項還要明確聽證程序。特別程序在工作流程中要體現招標、拍賣、考試和檢驗、檢測、檢疫等特別程序的規定。每一項行政許可審批事項要編制獨立的行政權力運行流程圖。
2．編制非行政許可事項流程圖，有關法律、法規、規章對非行政許可事項有明確程序上要求的，從其規定；沒有程序上規定的，可參照行政許可事項的程序編制。每一項非行政許可審批事項也要編制獨立的行政權力運行流程圖。
3．編制行政處罰事項流程圖，應根據《行政處罰法》和相關法律、法規、規章的規定按照簡易程序和一般程序分別制定運行流程。一般程序要劃分為立案、調查、審查、決定、執行等標準環節，適用聽證的事項還要明確聽證程序。
4．編制行政征收、行政強制和其他行政權力事項流程圖，應按照相關法律、法規、規章和規范性文件的規定，結合行政權力運行的實際，對權力運行的關鍵步驟和環節制定流程。
外部流程圖的編制表式可以參照本實施方案附件1、附件2、附件3、附件4。
（四）編制內部流程圖，應按照外部流程圖確定的基本程序和時限要求，把外部法定流程中規定的步驟和環節，細化到本單位內部辦理的崗位，明確每一個崗位的崗位名稱、工作職責、時間期限等。
四、方法步驟
第一階段：各部門和單位自行編制階段（7月1日至7月30日）。各有關部門和單位按照本實施方案的要求對經審定公布的行政權力事項編制行政權力運行流程圖，并于7月30日前將行政權力運行外部流程圖報送縣政府法制辦審核。相關材料以書面附電子版（Word格式，小四號仿宋GB2313）的形式報送，報送前須經本單位法制機構審核。
第二階段：審核確認階段（7月31日—8月31日）?？h政府法制辦對報送的行政權力運行外部流程圖組織審核確認，并與有關單位就審核確認中的相關問題進行磋商。
第三階段：公開運行階段。縣政務公開領導小組對審核確認結果進行審定后上網運行。
五、配套措施
（一）制作符合法律規范要求的法律文書
對行政權力運行流程圖中涉及的需要為當事人提供有關法律文書的，縣各有關部門和單位要依照《行政許可法》、《行政處罰法》及相關法律、法規、規章的要求，制作內容合法、格式規范、表述準確的法律文書。
（二）建立健全行政權力運行的制度規范
縣各有關部門和單位要制定和落實行政權力運行的相關配套制度，包括：行政執法公開公示制度、行政執法監督檢查記錄制度、行政執法案卷評查制度、重大行政處罰和行政許可備案制度、行政執法責任制、適時評估自由裁量基準制度、規范性文件監督管理制度等，確保行政權力依法規范運行。
（三）制定行政權力運行的工作規程
在編制權力運行流程圖的過程中，對原權力運行中沒有相關程序規定的，要制定相關程序規定，對已有規定的，要根據行政權力網上公開透明運行的特點進一步完善每項權力運行的工作規程：
1、明確權力運行的責任和范圍。界定權力主體的職能，核準權力行使的要求，使涉及權力運行的各個崗位普遍建立人員、標準、責任和要求的一一對應關系。
2、明確權力運行的程序和方式。對每項行政權力的運行方式、實現步驟、流轉程序等作出嚴密、具體、明確的規定，使權力運行每個環節相互配套、相互銜接。
2法律風險評估的維度和風險點賦值
法律風險的評估就是借用了統計學、運籌學以及其他風險管理中的理念，根據企業法律風險后果的嚴重程度、發生的概率等，評估出各個法律風險點的重要程度和分批應對的順序，為是否采取應對措施或采取何種應對措施提供決策的依據。這其中，維度和賦值設置的合理與否將直接導致風險評估的科學性和正確性，并進而影響風險解決方案的制定，因此顯得尤為重要。
2.1選擇確定符合企業特色的法律風險評估維度
法律風險評估有自身的基本維度，主要是法律風險后果的嚴重程度、法律風險事件的發生概率、不利后果對企業的影響。通過對各個法律風險點這三個基本維度的分析，可以得出具體法律風險點在各維度內的排序，并可以通過賦值和設定權重，得出各個法律風險點的綜合分值，并最終得出統一的法律風險點嚴重性排序。實務中，由于企業的行業特征不同，法律風險評估時除了基本維度外，還存在其他的維度，如風險事件或風險行為的發生頻度、預計損失或實際損失的幅度、責任的嚴厲程度或執法的嚴格程度、企業對不利后果的承受能力或風險控制能力等。
2.2針對不同維度設計合理的法律風險點賦值
法律風險評估過程中的賦值，就是對法律風險點從不同的維度賦予一定的分值，以便于衡量某一維度下法律風險的程度。盡管對于實際操作而言，賦值問題帶有較大隨意性，因為很多問題并沒有標準或精確的客觀數值，而只能依據主觀判斷來完成。但無論如何，以量化、公式化的方法來得出結論仍有其先進性，一方面它比單純的定性分析更加科學合理，另一方面它所反映出的發展趨勢也能為決策提供重要依據。而對于法律風險點進行多維度下的評估時，就需要通過給不同維度下的各法律風險點設定合理的賦值和權重，并通過對這些分值的計算得出確切的綜合值，從而最終以簡單的數值比較的方式對不同類別、不同維度值的法律風險點按嚴重程度進行統一排序。
3企業經營的法律風險管理應對策略
3.1基于法律風險管理視角優化制度
從法律風險管理角度去優化企業的規章制度，主要是根據法律風險評估的結果以及相關法律風險的成因分析、最優應對方法等，綜合采用風險分散、風險轉移、風險替代等方式，將解決方案植入企業的規章制度，使企業通過對規章制度的執行達到控制法律風險的目的。優化制度需要在認真研讀原有規章制度、分析各規章制度的結構和涵蓋面以及相互間關系的基礎上，修改其中與法律相沖突的部分，增補法律風險應對措施，并理順原規章制度的架構和內容。這其中最重要的是在規章制度特別是業務規范中增加法律風險控制的環節、增加保留證據的環節。
3.2基于法律風險管理視角重構流程
長期以來，企業只注意經營管理活動中與經營有關的一面而忽視了與法律有關的一面。企業管理范疇中，對于流程的設計很少考慮加入法律風險管理功能，即流程中欠缺法律風險管理環節和內容。同時，部分企業的管理流程并未真正形成體系，各流程之間缺乏互動和協調配合，從而造成企業在風險控制和效率方面無法形成合力。在這種情況下，需要對流程體系進行調整，使流程體系涵蓋最主要的經營管理行為，并對重要的業務行為制定嵌入了法律風險管理措施的流程。法律風險的來源與防范從根本上都要落實于日常的業務環節中，這就要求企業的業務管理人員在業務流程的設計、業務操作的規范上下大功夫。
3.3以運籌思維制定法律風險管控方案
從運籌學角度來看，任何一個風險都可以找出其約束條件和量化的關系，并借此判斷出量化的結果。法律風險管理的實質是用風險管理的理念和方法，將法律風險控制在企業可以接受的范圍內，而不是對每一個法律風險作出明確的法律解釋和界定，從而為實現從事后救濟到事前預防的轉變找到突破口。因此，一方面，企業法律風險管理應和企業管理水融，不能削足適履;另一方面，法律風險管理的特質化和實踐性以及不同企業所面臨的法律風險種類的不同，也需要采取不同的管控方案。
二、建立健全業務流程規范化管理的對策與建議
行使檢察權,既要嚴格遵守憲法、法律法規,又要對檢察干警的執法活動進行約束和監控,應以業務流程規范化管理建設為抓手,通過機制創新實現“用程序規范自律,用評價監督他律,用標準鑒別質量,用考核獎懲優劣”的規范化的業務管理模式。
(一)要建立案件質量體系運行機制
要推行業務流程規范化管理,就要根據不同部門工作的性質和特點,依據現行法律法規,采用科學、簡便、實用的形式,反映工作內容,分解業務程序,細化操作要領,使各項工作有章可循,有規可依,準確高效。一是要制定辦案紀律標準。是指辦案人員辦案時必須遵守的言行規范和準則。其是為了確保檢察隊伍的純潔性和戰斗力,最基本的要求是必須做到廉潔從檢,公正執法。二是要制定辦案流程標準。辦案流程標準是案件質量規范制度中的基礎,只有明確了辦案的操作流程,才能使案件的流轉協調井然,從程序上保證案件質量。檢察機關參與訴訟的全程性、多樣性特點決定了必須緊緊結合法律及其基本原則,建立合理的規范化操作流程,制定辦案各環節的操作規范,并細化崗位操作要求,對重要辦案環節制定具體的規則,建立部門之間、辦案環節之間分工責任機制,形成互助配合、互相制約的工作狀態,形成質量循環。至少應當包括:工作流程圖、工作規程、工作運行表。工作流程圖是流程化、規范化管理的前提。主要是對辦案、管理,監控起提示引領作用,體現程序的先后和各項內容的關系;工作規程是規范化管理的實質,主要是依據現行法律法規來具體規定執法活動各個環節的工作要求和標準,規范執法人員辦案、管理、服務、監控的行為;工作運行表是落實流程圖和工作規程的外在表現形式。是執法辦案過程的整體反映和真實記載,也是檢查、監控干警執行流程、規程的依據,通過運行表,體現辦案、管理、監控的時效、權責的落實和質量的高低。
(二)要建立案件質量動態監控機制
預測是關于未來的預見，是提高科學管理水平的重要途徑。利用預測方法獲得的好處，要比用于預測的開支高幾十倍不等。相反，不搞預測還有可能招致嚴重的后果。預測內容包括四個方面：一是生產趨勢的預測；二是生產變化的預測；三是消費傾向的預測；四是消費者心理的研究。企業預測要以國家產業政策、消費者需求、市場銷售為依據。要認清自己的生產能力、攻關項目、產品更新換代的對象、設計水平和工藝水平等，同時還要調查對口產品和相關產品的品種、性能和用途等。
2、分析與評估
法律風險分析對整體性法律風險衡量時是十分必要的。法律風險往往來自多個因素，而各個因素之間又相互影響，因而需要對法律風險整體影響進行分析，從而讓企業經營管理者明白和了解實際面臨的法律風險程度。對風險進行分析包括定性定量的分析，風險定量關系包括風險之間的相關性，風險本身的概率分布。在風險評估中還有風險的診斷，診斷風險管理的水平、風險管理水平的診斷和風險評估是相對的，主要方法有風險價值法、風險收益法、風險預設值法等。
3、風險控制
法律風險控制有很多種方法，例如內部控制的COSO綜合內部框架。按照COSO內控做披露過程內控，是通過有關企業流程設計和實施的一系列政策制度程序和措施，控制影響流程目標的各種風險過程。全面風險管理的框架主要由一般程序和一個體系兩部分組成，一般的程序有五步：基礎信息、風險評估制定、風險戰略制定、實施解決方案和監控改進。風險管理職能、內部控制、全面風險管理體系，則由風險戰略、組織職能、內部控制、風險理財及風險管理信息系統等五個模塊組成?？梢栽谡麄€企業層面實施，可以在業務單元子公司分公司實施，也可以在某一個業務流程層面上實施，以及可以在項目上實施。一個是風險辨識，診斷了風險就要制定風險戰略，因為前面做的信息框架，風險評估都是為了制定風險戰略和實施解決方案服務的。如果沒有風險模型，則對企業風險很難有一個量化描述。風險管理組織職能，比較典型的是標準公司治理結構下的風險管理，包括三部分，一部分是企業的董事會，一部分是執行層，還有一部分外部人員，包括外部審計和外部咨詢。董事會里面有一個風險管理委員會，企業風險管理部門和業務部門相互制約的關系，向風險管理委員會報告。同時外部審計也直接向董事會風險管理委員會報告，還有一個部門就是內部審計部門，也是非常關鍵部分。風險管理信息系統則是風險管理的信息傳輸系統，在企業層面有五個很關鍵應用：一是重大風險的評估、二是重大事件的應對、三是重大決策的制定、四是重要信息的報告、五是重要流程的內控。凡是企業風險管理沒做好的，這五項之中肯定有一些沒做好。
二、企業法律風險控制對策
針對不同的法律風險，需要建立健全法律風險防范機制，可以采取避免、降低、轉移等方法化解風險，包括樹立一種價值理念、明確一位領軍人物、培養一支專業隊伍、建立一套制度體系等。
1、提高和強化法律風險意識
提高和強化法律風險意識是識別風險、化解風險的前提，也是建立健全法律風險防范機制的思想基礎。美國通用電氣原總裁杰克•韋爾奇在回答別人問他最擔心什么時說：“其實并不是GE的業務使我擔心，而是有什么人做了從法律上看非常愚蠢的事而給公司的聲譽帶來污點并使公司毀于一旦”。隨著我國經濟體系改革的不斷深化和完善，企業經營者必須具有強烈的法律風險意識。法律風險一旦發生，會給企業帶來嚴重的后果，但事前是可防可控的，因而要提高和強化法律風險意識，加強防范工作。
2、建立和完善法律事務工作體系
企業內部責任不清，決策草率，制度不健全，監管失控，法律審核把關不嚴，是產生法律風險的重要原因。要緊緊圍繞企業生產經營，改革發展的中心任務，注重企業員工教育和培訓，深入分析企業面臨的法律風險源，強化企業各部門、各崗位的職責，建立獨立的法律事務部門，并與各業務部門形成聯動機制。企業應強化有企業主要負責人統一負責，企業總法律顧問或分管有關業務的企業負責人的分工組織，企業法律事務機構具體實施，有關業務機構相互配合的重大法律事務管理工作體系，形成法律風險防范的企業共識，法律工作已成為提高企業綜合競爭力的重要方面。
1 進行量化分級衛生監督管理的必要性
目前，對食品生產企業的衛生監督與管理，一般分為產品的審批、生產條件許可和日常衛生監督抽檢三個方面，多年來重審批(許可)輕監管的現象普遍存在，主要表現：①行政部門將大量的精力放在健康相關產品的申報、受理、評審以及產品的審批和衛生許可的發放；盡管政府部門進行了改革，但由于改革后的人員編制遠不能適應所承擔的工作量，出現政府部門忙審批輕監管的現象。②國家行政部門根據法律法規制定了一些規范，對生產企業提出了具體要求，增強了監督工作的可操作性。但是有些要求比較原則化，因此，衛生監督員在掌握的尺度上差距較大，有必要實行量化管理。③近些年來為了經濟的發展，一些地方保護主義盛行，給衛生監督工作的落實帶來了一定的難度。④權利和經濟利益的驅動促使某些部門增加了集中審批權利的欲望。
2 對企業進行量化分級管理應遵循的原則
2.1 與激勵機制相結合：根據管理相對人遵法守法的執法情況以及企業自身衛生管理和產品的衛生質量控制情況，決定監督頻次和企業信譽度，信譽極差者給予行政處罰直至吊銷衛生許可，信譽度高者可適當減少監督監測抽檢的頻次或簡化衛生監督的內容，主要依靠企業自身的管理。
2.2 統一量化分級標準：在現場驗收和日常監督過程中，制定統一的量化分級管理標準，盡量減少認為的誤差，減少衛生監督員在監督過程中的自由度，特別是初辦衛生許可的生產企業，首次量化評分的把握度(尺度)是非常重要的，初辦衛生許可的量化標準應注重企業的硬件設施、建筑物、設備布局及工藝流程和質量檢測以及衛生管理等制度的建立；對于衛生許可后的生產企業的日常監督量化標準應注重生產環境、布局、工藝流程的保持和各項制度的落實情況。
2.3 以法律、法規和衛生標準為第一的量化原則：在量化分級管理的過程中，具體的量化標準要以法律法規和衛生標準為依據，遵守法律程序，不能以量化評分代替法律文書，不能以量化評分行政處罰，不能因量化評分而廢棄必要的衛生監督程序。
2.4 制定的量化評分標準應與企業生產的產品種類一致性原則：由于企業生產的產品類別各不相同，各自的衛生規范、衛生標準以及產品需要衛生質量控制的關鍵點也不盡相同，因此，為了保證量化評分標準的客觀、科學以及便于實際操作，在制定量化分級的量化評分標準時，應盡量照顧到不同種類的產品的衛生要求。
2.5 在制定標準時既照顧到一般也要顧及到個別的原則：即使同一類健康相關產品其各自的衛生要求、產品標準以及產品需要衛生質量控制的關鍵點也不盡相同，所以在制定量化評分標準時，在每一項上，應根據產品的特點在原料、生產工藝的各個環節確定不同的標準。
3 量化分級管理的標準和方法
依據食品企業通用衛生規范、保健食品衛生規范(HAC-CP)、化妝品衛生規范和消毒產品衛生規范的要求，結合我區管企業的現狀及日常監督記錄，本著服務企業、扶植企業發展的指導思想，將我區管企業分為A、B、C、D四類。
A類：標準：生產企業衛生管理規范，生產車間布局合理，原料庫、成品庫及工藝流程符合衛生規范要求，評分在90分以上者。監督管理措施：簡化措施。
B類：標準：生產企業衛生管理較為規范，即有衛生管理制度、生產記錄、出入庫記錄、檢驗記錄；生產車間布局合理、工藝流程符合衛生規范要求，評分在80分及以上者。監督管理措施：常規監督。
C類：標準：生產企業衛生管理基本規范，即有生產記錄、檢驗記錄、產品說明書無不實現象；生產車間布局基本合理，工藝流程基本符合衛生規范要求，評分在60分及以上者。監督管理措施：強化監督；督導企業加強自身管理，落實有關法律法規，要求企業的衛生管理人員必須接受省級培訓。
D類：標準：生產企業衛生管理不規范，生產車間布局不合理，工藝流程不符合衛生規范要求，擅自改變工藝流程或生產場地，不配合衛生監督工作，評分低于60分者。監督管理措施：停業限期改正，如仍達不到要求者，不予年審或換證。
一、現行法規制度框架對支付體系發展變革的主要影響
（一）中央銀行履行監管職能面臨法律困境
隨著支付體系對經濟金融發展重要性不斷加強，通過立法明確中央銀行監管職能以維護支付體系安全高效運行已成為國際通行做法，特別是中央銀行對重要性支付系統監管方面，各國立法已經相當成熟。在我國，雖然《中國人民銀行法》明確了中央銀行負有“維護支付、清算系統正常運行”的職能，但界定比較籠統，并沒有對監管范疇、監管程序和監管要求進行詳細規定，由此帶來中央銀行有效履職難度。反思我國的支付系統制度框架設計，主要強調業務規則、系統運行和風險管理的具體處理，未將強化中央銀行監管職責統籌納入考慮。此外，我國中央銀行在對支付工具和支付服務主體實施監管時，也同樣因缺乏明確的法定監管職能和處罰措施而面臨監管困境，在支付體系方面的履職能力受到較大制約。
（二）支付創新受到不同程度制約
近年來，為適應市場需求，化解支付難點，實現高效的支付體系建設目標，支付市場各方不斷創新業務流程，為社會提供更加便捷、安全的支付產品，但現行法律規章對業務合法性的法律約束影響了創新的實施效果。以支票業務為例，中央銀行通過建設全國支票影像交換系統，對支票清算結算環節進行重大創新，實現了支票全國通用。當支票通過影像交換系統處理后，實物支票截留在提出行，提入行直接根據支票影像信息進行付款，這一處理方式已經超越《票據法》以實物票據為對象的調整范圍。在現行法律制度尚未更新的情況下，付款銀行存在一定的法律風險，盡管中央銀行通過規范性文件明確了支票影像信息與原實物支票具有同等的支付效力，但由于法律級次較低，不能完全化解支票影像截留的法律風險。這直接消解了各銀行通過影像交換系統辦理業務的積極性，并影響了支票全國通用政策的實施效果。
（三）支付服務市場深化發展面臨困局
我國支付體系法規制度大多是在銀行業競爭秩序不良、市場化條件不成熟的特定歷史背景下建立的，在引導、規范我國支付體系建設，創建支付體系民族品牌的過程中發揮了重要作用，基本實現了支付服務市場的規范化、科學化發展，培育了一批具有影響力的支付品牌企業。但伴隨著經濟全球化的不斷深化，作為基礎性金融服務市場的支付服務市場應順應國際化浪潮，并根據我國支付市場成熟度、金融安全需求等因素逐步開放支付服務市場，鼓勵本土企業參與全球市場競爭，分享全球化利益。但由于我國目前執行的支付體系法規制度建立之初未全盤考慮本土企業全球化發展與外資企業準入、業務拓展的關系，設計上存在一定程度的缺失，難以滿足支付服務市場對外開放的需求，難以培育具有國際市場競爭力的本土支付企業，也難以實現外資企業對我國支付體系建設的增進效應。
二、國際支付體系立法的主要特點
（一）政府監管思路調整與法律設計同步
在美國，金融立法幾乎必然與監管思路調整同步。20世紀30年代的美國金融立法確立了美國現代金融監管框架，并實現了長達半個世紀的金融穩定。1999年《金融服務現代化法案》的出臺標志著金融領域去監管化思潮的崛起。2008年國際金融危機后，美國反思金融監管思路，僅在危機出現后的一年多內即出臺《多德-弗蘭克華爾街改革與消費者保護法案》，重新調整政府與市場的關系。其中，2010年《支付、清算、結算監管法案》作為該法案的重要組成部分，旨在強化美聯儲對支付體系的監管職責。同時，危機后的2009年《信用卡問責責任和信息披露法》，整合了原有散落在各種法規中規范信用卡業務的零散條款，成為一部獨立完整的法律，體現了政府對信用卡風險監管逐步強化的政策演變。
（二）行業規范上升為法律法規
美國的《統一貨幣服務法案》是一部規范非銀行機構從事貨幣服務行為的法律。該法案起初是由作為民間組織的統一州法委員會組織發起制定的一部示范法，但隨著非銀行機構在貨幣服務市場中比重不斷上升，該部法案逐步被美國各州采納并立法生效，現已成為規范美國貨幣服務機構的重要法規。該法案的制定和實施過程充分發揮了行業自律組織在法律制度建設中的積極作用，特別是在新興支付領域，通過自律規范引導鼓勵新興支付業務發展，待條件成熟后納入政府法律體系。這種先試點后推廣的法案制定流程對我國現行支付服務市場監管提供了有益借鑒。
（三）重規范基本內容，鮮少涉及具體流程
盡管各國支付體系立法遵循的法律淵源和表現形式不盡相同，但立法意圖和主旨思想有其共同之處，主要體現在幾個方面：一是明確中央銀行對支付體系的監管職責；二是對非銀行機構從事支付服務進行必要的市場準入；三是界定支付行為當事人的權責利；四是建立各類風險情形及風險承擔機制；五是強化消費者權益保護。以上內容均通過高層級法律形式予以以確保法律效力，維護支付體系安全，提升支付體系效率。其與我國立法特點的重要差別是：國際立法中一般不涉及具體流程和操作要求的描述。
三、我國支付體系法規制度建設的原則、目標和實現路徑
（一）基本原則
1 行業自律與政府監管相結合
一是利用支付行業自律組織在成員機構間的影響力，發揮其貼近市場的優勢條件，積極研究零售支付市場特點、動向和發展趨勢，制定零售支付市場行業規范，鼓勵支付創新，約束支付風險行為，促進支付體系發展；二是突出中央銀行在公共政策制定領域的有效性，著重探索支付市場整體建設方向、市場失靈干預機制，系統性風險管理機制、業務邊界劃分等內容，出臺相關法規制度，明晰涉及支付系統安全、穩定、高效運行的處理流程，進一步規范支付市場秩序、維護支付體系安全的高效運轉。
2 國際經驗與國內實際相結合
在構建我國支付體系法律法規框架時，應立足我國支付體系現狀和發展趨勢，通過借鑒國際立法經驗，吸收適應我國經濟發展階段的成果，完善支付體系法制環境建設。特別是在政府監管和市場效率的關系方面，應充分吸取國際立法的做法，在有效控制系統性風險的前提下，發揮市場資源配置的功能，鼓勵業務創新。在立法實施階段，我們應充分考慮我國支付體系發展現狀、未來發展趨勢和現有法律基礎環境等因素，本著實事求是、尊重市場發展規律的態度，制定符合我國國情的具有前瞻性的支付體系法律制度。
3 國家利益與對外開放相統一
目前，我國經濟仍處于初級發展階段，無論從發達國家發展初期的歷史經驗來看，還是我國支付體系現狀來看，我國支付體系建設仍然需要較大發展空間。一方面，有利于維護我國支付市場的安全、穩定，促進我國支付體系健康發展壯大；另一方面，有利于加快對外開放的步伐。支付安全關系一國金融安全根本，對外開放的步伐應建立在安全保障的前提下，因此，相關立法工作應在充分評估我國支付體系健壯程度的前提下，有步驟地實施對外開放。
（二）目標框架
以促進支付體系健康有序發展為方向，以符合中央銀行職能定位、監管格局為基點，以行業自律規范為基礎，以專業化支付、清算機構業務規則為指導，構建我國支付體系多層次的法律規范體系，實現支付體系的系統性、科學性的制度建設目標，規范市場參與主體的支付行為和市場競爭環境，提高我國支付體系的創新能力、風險防控能力，提高支付體系國際競爭力。
（三）實現路徑
支付體系法規制度建設主要涉及中央銀行制定的基礎性法規，行業自律組織制定的自律性規范文件和專業支付、清算服務機構制定的業務處理規則。
1 基礎法規類
中央銀行應根據支付體系建設原則，針對支付市場、支付系統、支付工具、支付機構等方面作出原則性的規定，以部門條例的形式予以，主要明確支付行為法律地位、市場準入條件、市場開放策略、監管職能確認、支付安全管理和基本權利義務等宏觀基礎層面的重大內容，如設計中的《支付系統監管條例》、《銀行卡條例》等。
2 自律公約類
關鍵詞：商業銀行;合規管理
中圖分類號：F83 文獻標識碼：A文章編號：1672-3198（2011）05-0179-02
1 對合規工作的基本理解
合規是當前國內外銀行業務十分關注的一個熱點問題。從世界范圍來看,強調合規的一個重要原因是:隨著經濟和金融國際化程度的加深,銀行面臨的經濟金融風險日益突出,嚴格的外部合規監管并不能實現對風險的有效管理。同時銀行業面臨的風險出現了復雜化和復合強化的特征,銀行在管理風險時,不同的風險管理模式最終內生出合規要求。在這種背景之下,銀行合規管理一方面需要滿足監管當局和同業共同遵守的最低要求,更重要的是需要建立能夠很好管理其風險的內部合規機制和模式。
對于合規來講,合規具有雙重含義:一是銀行的內部管理制度和業務規則要符合法律法規、監管規定和行業準則;二是內部管理制度得到實際執行。其中的“規”主要包括立法機構和監管機構的基本法律、規則和準則,市場慣例,行業協會制定的行業標準和規則,以及適用于銀行職員的內部行為準則等。實踐表明,外部的法規必須轉化為銀行的內部標準并在內規中得以體現和貫徹、遵守實行,外部合規性監管不應該、事實上也不可能替代銀行內部的合規風險管理,有效的合規性監管必須以健全、高效的銀行合規風險管理機制為基礎,加強銀行合規風險管理機制建設更是日顯重要,而監管者應將更多的精力放在監管銀行的內控制度及其執行情況上。遵守銀行內部規章制度對于防范道德風險和操作風險具有重要的意義。
基于對合規的上述理解,搞好合規工作必須以下面幾個理念為基本出發點:
第一,必須將合規工作貫徹到工作流程中。遵循法規必須在經營管理各項工作流程中完成,因此,應基于流程來管理合規風險,即必須建立合規要求與業務流程的對應關系,在各項業務流程中充分貫徹各項合規要求。
第二,必須從系統性角度抓好合規工作。合規風險管理是一項系統的工作,涉及到職責、業務流程、績效考核、企業文化等方方面面,因此,應從改善內部環境、主動評估識別合規風險、有效控制合規風險、監督評價風險、報告合規風險等方面系統抓起。
第三,合規管理必須是一個持續性過程。銀行作為經營風險的企業,每時每刻都面臨著風險,都需要管理風險。所以說合規管理必須是一個持續性過程。
第四,內部合規管理必須全員參與。因為銀行的風險管理涉及到銀行經營管理的各個環節和眾多人員,既涉及合規管理部門,也涉及各業務部門;既涉及管理層,更涉及一般員工,并且必須有很好的風險管理文化,才可能有好的合規風險管理體系與機制。因此,內部合規管理必須是領導高度重視,全員參與。
2 對法律合規部門建設的設想
從國內外情況來看,合規部門分為“小合規”模式與“大合規”模式。所謂“小合規”模式是指合規部門主要圍繞銀行制度的制定,以審核、檢查、評估銀行制度是否符合法律、法規和準則為工作重點;所謂“大合規”模式是指除“小合規”內容外,合規部門還有檢查監督本行制度職責,既負責制度制定的合規管理,也負責制度執行的合規管理。商業銀行系統采取了與法律事務合署辦公的“大合規”模式。因此,銀行法律合規部門的職能應主要集中在如何確保法律法規、監管要求、全行制度制定管理和制度在全行層面如何得到有效貫徹實施上。
2.1 法律事務方面
（1）為管理層提供法律顧問服務,對全行重大決策和重點項目提供專項法律服務;
（2）根據業務部門和分支機構的需要,參與新業務、新產品開發設計,進行法律可行性論證和交易法律結構的設計;
（3）負責全行標準格式合同的制定、修改、清理等工作;
（4）負責審核全行非標準格式合同、協議及其他法律性文件,起草重要業務合同文本,并負責對其要素含意的解釋;
（5）負責全行民事案件和仲裁案件的管理、指導,管理并參與處理經濟糾紛訴訟、仲裁案件、被訴案件,配合有關部門處理各種法律糾紛;
（6）對不良資產重大清收案件和疑難案件提供法律技術援助;
（7）承辦外聘法律顧問、訴訟律師的審查、報批及日常工作聯系等管理工作;
（8）負責為全行業務經營活動提供法律咨詢意見,向行領導提供法律信息和建議;
（9）管理全行知識產權工作;
（10）負責全行法制宣傳教育和法律培訓。
2.2 合規管理方面
（1）負責牽頭全行內部控制與合規體系的建立與維護；
（2）負責對外部法律法規和內部規章制度進行識別,組織全行定期對規章制度進行有效性清理；
（3）負責對全行規章制度和各部門內部擬訂的規章制度進行合法合規性審查；
（4）負責牽頭組織對全行各級機構法律法規和規章制度的執行情況進行合規檢查；
（5）負責全行合規風險報告的管理。
2.3 反洗錢管理方面
（1）統一管理、協調和檢查全行反洗錢工作;
（2）組織落實涉及洗錢交易信息的采集、分析、統計和報送工作,對涉嫌洗錢行為實施監控。
2.4 其他法律合規事務
（1）制定和落實授權管理制度,管理授權合規工作,集中辦理授權書的制作工作;
（2）完成行領導交辦的其他工作。
另外,由于操作風險管理與合規和內控關系比較密切,從中國銀行、工商銀行等其他銀行經驗來看,也可以納入合規部統一管理。
在崗位設置和編制確定上,從精簡原則考慮,法律合規部可下設三個崗位:法律事務崗、合規管理崗、綜合事務崗。法律事務崗編制2人,主要負責法律事務、合同管理等;合規管理崗編制2人,負責內控和操作風險管理、合規報告授權管理等;綜合事務崗編制1人,負責反洗錢、檔案管理等。
3 對做好法律合規工作的建議
3.1 合規管理的目標
法律合規部成立以后,法律咨詢審查（含授信法律審查）、合同管理、訴訟案件管理、合規管理（可以包括證照印章歸口管理）、規章制度審查、授權、反洗錢、法律宣傳培訓和知識產權保護等職能,要統一歸并到法律合規部門,實行集中管理。目標是建立“統一指導、分散管理、職責明確、運行有效”的合規管理體系,形成對合規風險不斷識別、評估、監控和報告的動態過程和機制,確保經營符合法律、法規、規章和監管部門要求,確保審慎經營和可持續發展,并力爭在一至兩年內,把合規工作做成當地同業的典范。
3.2 實現合規管理的方法
一是完善架構,明確職責,建立高素質合規管理隊伍。按總行的要求和安排,在組織架構中增加法律合規部,界定合規部門與其他部門的關系。搭建法律和合規事務運行基礎,在人力資源上給予保證。
二是建立合規管理組織、制度、報告路線。法律合規部擬定全行合規管理工作機制,歸口管理相關部門的合規管理工作,建立各部門和分支行的專、兼職合規經理隊伍,為開展工作提供必要條件。根據合規風險處置的先后順序,制定合規管理流程,出臺《合規管理實施細則》,并按規定認真做好合規風險識別、評估和化解工作,切實履行各項合規管理職責,切實履行合規報告制度。
三是出臺一系列合規事務配套制度。制定或完善《規章制度管理實施細則》、《證照管理實施細則》、《業務印章管理實施細則》、《業務轉授權管理實施細則》、建立健全規章制度和新業務的合規審查機制,明確證照管理和印章管理工作的職責分工和工作流程,加強業務轉授權管理,從源頭上確保業務經營依法合規。
四是出臺一系列法律事務配套制度。制定或完善《合同管理實施細則》、《律師聘用管理實施細則》、《訴訟案件管理實施細則》,對合同的起草、談判、審查、訂立、履行及檔案保管等進行規范、監督;規范全行各類訴訟行為和律師聘用工作,最大限度地維護本行合法權益。
五是強化反洗錢管理工作。反洗錢是合規風險管理的重要組成部分,要充分認識反洗錢工作的重要性和緊迫性,應以《反洗錢法》、《金融機構反洗錢規定》及《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》等監管法規為契機制定或完善《反洗錢實施細則》,加強對反洗錢工作的人員配置和支持,加大可疑資金交易識別和分析力度,加強與當地監管機構的溝通,及時匯報反洗錢工作的進展情況,爭取監管機構對本行反洗錢工作的理解、支持和指導,進一步推動反洗錢工作,維護全國性股份制銀行良好聲譽和形象。
六是提高合規檢查評價的有效性。合規檢查評價是合規管理體系中的重要驅動力,應把合規檢查作為合規部門一項常規工作來抓,建立定期的合規檢查評價機制,提高合規檢查的計劃性、持續性和有效性。合規部門定期組織對全行業務部門、機構、網點不同層次的多維合規性檢查,以便發現問題,及時采取糾正和預防措施,持續改進。要在合規檢查評價的基礎上,建立合規管理的考評機制并執行問責制,對合規檢查中發現的違法、違規行為要嚴肅追究責任;并實行檢查和整改責任制,切實提高檢查質量。同時應考慮將合規檢查評價結果與績效考核掛鉤,通過發揮績效考核的導向作用,促使各級機構加強合規經營管理。
七是強化合規宣傳、教育和培訓。按照全員參與的原則,合規管理部門要開展針對合規管理人員和全行人員的不同層次的宣傳、教育和培訓。對合規管理人員加強法律法規和專業知識的培訓,確保從業人員具備應有的適當的專業素質。對其他員工負責提供關于操作執行中相關的法律、監管規定、內部規章制度等方面的培訓,提高執行規章制度的能力,確保內外部的制度規定切實得到貫徹落實。
八是大力營造良好的合規文化。合規管理是一項龐大的系統工程,需要銀行高級管理層的支持,各部門的大力協作和配合,全體員工的積極參與。良好的合規環境是有效實施合規管理的前提和基礎。通過加大宣傳教育,讓所有員工了解和掌握合規管理的知識,提高全行員工對合規管理重要性的認識和理解,大力營造“開動腦筋辦銀行、規規矩矩辦銀行、扎扎實實做銀行”為準則的風險文化內涵。培育創造良好的內控環境,提高全員合規風險意識,在全行范圍內培養一種全員參與、共同提高、持續改進的風險文化。
3.3 合規管理的重點
眾所周知,合規風險是其他風險發生的誘因,也是操作風險發生的主要原因,內部控制是對所有風險進行防范和控制的基礎,其中對操作風險的控制是防范其他風險的基礎。內部控制三目標之一是遵循性目標（合規目標）,合規管理是為實現合規目標,對合規風險進行識別、評估、監測、報告的過程。二是操作風險控制體系涵蓋了合規風險管理體系,在操作風險控制體系建設中,必須對所有環節中的操作風險進行系統識別與評估,有針對性地加強控制。
近年來,國內外銀行日益重視合規管理工作,以風險為本的合規管理做法已經獲得全球銀行業的普遍認同。銀監會頒布的《指引》更是表明了我國監管機構大力推進銀行合規管理的監管態度,銀監會已將銀行合規管理由原則性的倡導轉為具體的監管要求,并在《指引》中第十八條第五款明確“組織制定合規管理程序以及合規手冊、員工行為準則等合規指南,并評估合規管理程序和合規指南的適當性,為員工恰當執行法律、規則和準則提供指導”。
針對廣告制作、審核及流程管理不足，我公司已經針對廣告工作制定了《關于進一步規范XX公司廣告制作、審核及等相關流程的規定》，要求廣告部及相關管理人員認真學習并嚴格執行；要求廣告部將廣告制作、審核和推廣流程做好日常工作記錄，并在每季度上交工作總結報告，并認真查找自身工作的不足與問題，及時進行調整、糾正，并上報上級領導。并已將廣告監督形成詳細的條例，納入公司管理規章制度中。
在油田開發后期，隨著開采、開發難度日益加大，投入產出矛盾日益突出，成本控制難度進一步加大，這些日益增多的問題和矛盾為油田提升經濟發展質量、實現可持續發展，提出了新挑戰和新要求，為扭轉這種被動局面，油田企業必須全方位地加大成本控制力度，作為占油氣生產總成本20%左右的人工成本越來越成為制約油田企業科學持續發展的一大難題。因此，油田企業要實現經濟效益和社會效益最大化，就必須對人工成本進行科學、有效的管理，確保經濟效益增長的前提下，尋求人工成本投入最佳的途徑，提高人工成本投入產出效率。
為實現人工成本的有效控制，并將人工成本管好、用好，發揮人工成本在生產經營中的激勵、約束和保障作用。筆者認為應從以下幾方面對現行的人工成本業務流程實施再造，以扭轉人工成本管理無序的局面。
一、建立人工成本管理機構
為加強人工成本管理，實施有效的人工成本控制，更好地與集團公司對接，保證人工成本指標在預算內運行，油田企業成立了人工成本管理項目組。人工成本管理項目組主要負責人工成本管理辦法的制定，人工成本預算（計劃）的編制，核定下達人工成本計劃，定期進行人工成本分析，監督、檢查各單位人工成本計劃執行情況等工作，同時，為避免對人工成本管理工作有條不紊，還需要明確各職能部門分工、職責和工作流程。
二、進行業務目標分析
業務目標分析，主要包括經營目標分析，財務目標分析，合規目標分析。經營目標分析主要分析企業是否根據上級下達的生產經營任務，制定合理控制人工成本和提高人工成本使用效率的措施，企業的員工結構、數量是否與企業發展目標相適應，企業是否建立有效的激勵機制，以及因激勵和約束機制不健全，人工成本使用效率低下，影響員工積極性和隊伍穩定等風險；財務目標分析主要是分析財務部門對人工成本核算是否真實、準確、完整，對人工成本概念、范圍理解是否有誤，以及未按規定核算導致信息失真，可能造成人工成本失控等風險；合規目標分析主要分析工資、福利、保險等是否符合國家有關法律、法規及中石化、油田的規章制度，勞動報酬的支付是否建立在勞動合同的基本之上，勞動合同是否符合《勞動法》和《勞動合同法》的有關規定，以及違反工資、保險、福利等法律、法規受到處罰和違反合同約定，引起勞動爭議及法律訴訟導致賠償、遭受處罰等增大企業人工成本、影響企業聲譽等風險。
三、進行業務流程步驟與控制點分析
在對業務目標進行深入分析的基礎上，要實現人工成本的有效控制，還必須對本單位人工成本內部控制情況進行認真梳理，理清控制點和責任部門，并對人工成本業務流程的步驟和控制節點進行分析，明白人工成本控制的關鍵點在什么地方，以做到有的放矢。人工成本業務流程步驟包括：
1、用工計劃制定與下達。用工計劃是實施人工成本管理的基礎和依據，根據法律、法規和油田發展戰略，油田制定人力資源總體規劃及年度用工計劃。各單位根據油田的人力資源總體規劃和年度用工計劃，制定本單位的用工管理辦法及用工指標具體分解方案，并組織實施。在用工計劃制定與下達業務流程中主要包括用工計劃編制、用工計劃分解、用工控制三個環節。
2、薪酬福利政策的制定和落實。薪酬福利政策的優劣是吸納員工、留住員工、減少勞資糾紛、提高員工工作積極性、實現企業戰略發展所需要的核心競爭力的關鍵，關系到企業的發展。好的薪酬福利政策能增強員工的歸宿感和對企業發展戰略的認同和支持。因此，制定和落實好薪酬福利制度對企業來說具有重要的現實意義。在薪酬福利政策的制定和落實業務流程中主要包括建立完善分配制度、制定薪酬支付辦法、制定社會保險、住房等福利制度四個環節。
3、實施人工成本管理。人工成本管理是企業在生產經營活動中，圍繞勞動者所發生的全部費用進行界定、核算、支付、調整等一系列管理行為。對油田來說，人工成本管理基本原則是：細化人工成本統計范圍和口徑，規范相關費用支出標準，完善統計分析制度，增強數據信息的真實性和準確性；按照分級管理、分類調控的原則，明確人工成本管理部門和職責，建立分工明確、協調配合的工作機制；不斷強化人工成本預算管理，健全年度預算、統計分析、監控預警、年度考核的管理制度，增強各單位人工成本調控的自覺性和主動性。在實施人工成本管理業務流程中主要包括勞動合同管理、考勤管理、編制人工成本預算、工資發放與核算、進度控制、統計上報六個環節。
隨著醫療事故處理條例的出臺，患者的自我保護意識不斷增強，并對醫療護理質量及安全問題有了更新的要求[l]。為了維護患者的合法權益，防止醫療糾紛的發生，我們根據我院病區的護理特點，實施了護理告知程序，取得了良好的效果。該程序不僅增強了護理人員的責任心和法律意識，而且充分尊重了患者的合法權益，提高了患者及家屬的滿意度，從而縮短了醫護人員與患者之間的距離，減少和避免了護患糾紛的發生?，F報告如下：
1 資料與方法
1.1 一般資料 我院共有床位120張，護理人員47人，年齡在19～47歲之間。其中，主管護師為9人，護理師為28人，護士為10人；本科學歷者有10人，大專學歷者有21人，中專學歷者有8人；最長工齡為25年，最短為1年；1～5年的護士有15人，占臨床一線護士總數的40%。
1.2 方法
1.2.1 加強護士的法律意識教育 組織護士學習《醫療事故處理條例》、《護士法》、《刑法》等相關的法律法規；每年進行1次法律知識的考核，成績合格者方可上崗。
1.2.2 建立合理規范合理的告知制度 根據相關法律、法規，并結合臨床護理工作中的經驗與教訓，制定能保證醫療護理知情權得到落實的制度。
1.2.3 制定完善的護理服務流程規范 如入院流程、手術病人流程、危重病人流程等，科護長及科室質控小組成員對告知內容進行定期與不定期的抽查，從而使告知程序制度化、科學化、規范化。
2 明確護理告知的內容
2.1 入院時的告知內容 患者入院時，首先由接診護士對病人進行系統的告知，如介紹病區環境及住院須知，規章制度；科主任、護士長、管床醫生和責任護士及科主任查房時間；介紹治療、作息、探視、就餐時間。了解患者的身心需要，耐心聽取并解答患者及家屬的詢問，把相關內容向患者及家屬說明并得到患者的同意后方可執行。
2.2 公示告知 其優點是具有廣而告之的作用，可以減少部分醫護人員的工作量，如醫院簡介、就醫指南、收費查詢、藥理信息、就診手冊等。缺點是告知的對象不具有穩定性，對于文化程度較低的就醫人員，理解上可能存在一定的問題。 轉貼于
3 效果評價
因我院是一所綜合性的企業醫院，每月出院的病人平均為180～200人次，護理部每月向150個出院病人發放問卷調查表，調查的內容有護士的工作態度、責任心、專業技術水平、對疾病知識的講解、護理措施的實施情況、最滿意的護士及醫生、出院的健康指導等15項指標，以了解患者對護理工作的滿意度。經統計，2008～2009年患者對護理工作的滿意度為90%，而通過實施護理告知程序后，2010年患者的滿意度為96.7%，滿意度有了明顯的提高，并且，2008～2009年無護理糾紛，僅有護理投訴4例；2010年無護理糾紛，護理投訴僅2例。由此可見，實施護理告知程序，可減少護理糾紛，提高患者對護理工作的滿意度。
4 討論
4.1 臨床護理告知貫穿于患者診療的全過程，充分體現了護理人員應該履行的告知義務及知情權，同時也給予患者技術性的建議和專業指導[2]，體現了以患者為中心的管理模式，積極調動了患者及家屬主動配合護理工作的積極性，是減少護患糾紛的重要手段。
4.2建立健全的規章制度是護士正確履行告知義務，減少護理糾紛的根本保證。護理工作是一種高風險職業，要防范風險事件的發生，就必須用制度來規范、約束各項護理活動，而護理管理體制正是護理安全的核心[3]。我院根據各種相關的法律法規的規定，完善規章制度，制定工作流程，使護理工作具體化、制度化、程序化，保證護理專業信息的準確性，有利于提高護士的業務素質，使護士在告知過程中有章可循，護理管理監督有據可依，以便最大限度地減少護理安全隱患，從而真正減少護理糾紛的發生。
有效地實施護理告知程序，使護理工作變得積極主動，既保障了醫護人員自身的權益及病人的知情同意權，增進了護患之間的感情，同時也讓護理人員獲得了成就感，使醫護工作質量明顯提高，護理糾紛發生率明顯降低，病人滿意度不斷上升，從而使患者在診療期間得到了更加安全、有序、優質的服務。
參考文獻
隨著醫療事故處理條例的出臺，患者的自我保護意識不斷增強，并對醫療護理質量及安全問題有了更新的要求[l]。為了維護患者的合法權益，防止醫療糾紛的發生，我們根據我院病區的護理特點，實施了護理告知程序，取得了良好的效果。該程序不僅增強了護理人員的責任心和法律意識，而且充分尊重了患者的合法權益，提高了患者及家屬的滿意度，從而縮短了醫護人員與患者之間的距離，減少和避免了護患糾紛的發生?，F報告如下：
1 資料與方法
1.1 一般資料 我院共有床位120張，護理人員47人，年齡在19～47歲之間。其中，主管護師為9人，護理師為28人，護士為10人；本科學歷者有10人，大專學歷者有21人，中專學歷者有8人；最長工齡為25年，最短為1年；1～5年的護士有15人，占臨床一線護士總數的40%。
1.2 方法
1.2.1 加強護士的法律意識教育 組織護士學習《醫療事故處理條例》、《護士法》、《刑法》等相關的法律法規；每年進行1次法律知識的考核，成績合格者方可上崗。
1.2.2 建立合理規范合理的告知制度 根據相關法律、法規，并結合臨床護理工作中的經驗與教訓，制定能保證醫療護理知情權得到落實的制度。
1.2.3 制定完善的護理服務流程規范 如入院流程、手術病人流程、危重病人流程等，科護長及科室質控小組成員對告知內容進行定期與不定期的抽查，從而使告知程序制度化、科學化、規范化。
2 明確護理告知的內容
2.1 入院時的告知內容 患者入院時，首先由接診護士對病人進行系統的告知，如介紹病區環境及住院須知，規章制度；科主任、護士長、管床醫生和責任護士及科主任查房時間；介紹治療、作息、探視、就餐時間。了解患者的身心需要，耐心聽取并解答患者及家屬的詢問，把相關內容向患者及家屬說明并得到患者的同意后方可執行。
2.2 公示告知 其優點是具有廣而告之的作用，可以減少部分醫護人員的工作量，如醫院簡介、就醫指南、收費查詢、藥理信息、就診手冊等。缺點是告知的對象不具有穩定性，對于文化程度較低的就醫人員，理解上可能存在一定的問題。
3 效果評價
因我院是一所綜合性的企業醫院，每月出院的病人平均為180～200人次，護理部每月向150個出院病人發放問卷調查表，調查的內容有護士的工作態度、責任心、專業技術水平、對疾病知識的講解、護理措施的實施情況、最滿意的護士及醫生、出院的健康指導等15項指標，以了解患者對護理工作的滿意度。經統計，2008～2009年患者對護理工作的滿意度為90%，而通過實施護理告知程序后，2010年患者的滿意度為96.7%，滿意度有了明顯的提高，并且，2008～2009年無護理糾紛，僅有護理投訴4例；2010年無護理糾紛，護理投訴僅2例。由此可見，實施護理告知程序，可減少護理糾紛，提高患者對護理工作的滿意度。
4 討論
4.1 臨床護理告知貫穿于患者診療的全過程，充分體現了護理人員應該履行的告知義務及知情權，同時也給予患者技術性的建議和專業指導[2]，體現了以患者為中心的管理模式，積極調動了患者及家屬主動配合護理工作的積極性，是減少護患糾紛的重要手段。
4.2建立健全的規章制度是護士正確履行告知義務，減少護理糾紛的根本保證。護理工作是一種高風險職業，要防范風險事件的發生，就必須用制度來規范、約束各項護理活動，而護理管理體制正是護理安全的核心[3]。我院根據各種相關的法律法規的規定，完善規章制度，制定工作流程，使護理工作具體化、制度化、程序化，保證護理專業信息的準確性，有利于提高護士的業務素質，使護士在告知過程中有章可循，護理管理監督有據可依，以便最大限度地減少護理安全隱患，從而真正減少護理糾紛的發生。
有效地實施護理告知程序，使護理工作變得積極主動，既保障了醫護人員自身的權益及病人的知情同意權，增進了護患之間的感情，同時也讓護理人員獲得了成就感，使醫護工作質量明顯提高，護理糾紛發生率明顯降低，病人滿意度不斷上升，從而使患者在診療期間得到了更加安全、有序、優質的服務。
參考文獻
