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引 言
隨著市場經濟的發展、信息技術的進步和全球經濟一體化趨勢的進一步加強，經濟的重要參與者――企業也面臨著激烈的競爭和嚴峻的挑戰。
企業作為社會經濟運行的主要參與者之一，對社會進步與發展起著重要的作用。不可否認，企業作為經濟人的最終目標是追求自身利益的最大化，即追求高額利潤。按照會計恒等式的原則，利潤等于收入減去成本，只有取得的收入抵消了企業為取得收入而花費的成本，企業才能算真正盈利了。進行成本管理即致力于盡可能的降低企業成本從而獲利。而技術創新則在于通過新技術的運用吸引銷售甚至提高價格，從而增加收入以實現盈利。但進行技術提升必然會增加部分成本耗費，如何權衡是我們必須面對的問題。
1.成本管理及技術創新的含義
成本管理是企業以全局為對象根據總體發展戰略而制定的，充分動員和組織企業全體人員，在保證產品質量的前提下，對生產經營活動過程所發生的生產消耗，進行預測、決策、計劃、控制、監督、核算等一系列的科學管理工作，力求以最少生產耗費取得最大的生產成果。
技術創新顧名思義，是對技術的創造性活動，指將新的或經過改進的產品、過程或服務引入市場，以新技術（全新的或經過改進的）為手段并用以創造新的經濟價值的活動。
二者是現代企業管理及提升競爭力十分重要的兩方面，是企業實現利潤，為未來發展鋪就道路的兩條重要途徑，如何權衡值得我們關注和思考。
2.諾基亞與蘋果公司的經營模式
看看世界兩大電子巨頭，在成本管理與技術創新方面是怎么做的。
諾基亞――知名移動通信產品制造商，以其良好的成本控制、低價格、高質量和實用性贏得了我國眾多的消費者。2011年11月，由于股價不斷下挫、成交量持續萎縮，諾基亞宣布將于2012年3月從法蘭克福證交所退市，2012年2月9日，由于經營不善，諾基亞宣布全球裁員4000人，并同時關閉約4000家手機制造工廠。
大多數分析人士認為諾基亞的退市重要原因之一是因公司在智能手機領域的產品創新裹足不前而固步自封。最致命的技術瓶頸是未能提供一個開放的系統平臺，而是堅守封閉式的塞班系統，導致該品牌手機的用戶體驗遠遜于創新力極強的蘋果iOS和開放式谷歌安卓平臺。終于，諾基亞開始認清自身地位和處境，并開始陸續推出革新性產品，以滿足消費者的需求，但未來發展如何，還需經歷市場和時間的考驗。
與諾基亞相反，蘋果公司注重技術創新，“人性化”重新定義顧客價值，把娛樂文化融入到新產品當中。在人們追求自身價值和享受的今天，無疑這種重新定義顧客價值的方式會得到顧客的廣泛認同。蘋果為客戶考慮多樣化服務范圍，其提供的應用程序涉及游戲、娛樂、健康、數學等等各個方面，蘋果手機產品大獲成功。
3.成本管理與技術創新的關系
表面上看，成本管理與技術創新的觀點相背離，成本管理要求壓低成本，避免一切不必要的耗用和損失，以較少的資金進行企業運行。而技術創新恰恰要求企業拿出一部分資金和精力進行科技研究，從短期來看，技術創新需要耗費大量的資金、技術、人才及時間必然會使企業的成本上升，繼而影響收益；而且也不是一定會成功，企業在耗費成本的同時還有一定失敗的風險。
但是，從長遠來看當新技術應用于產品生產中，會給企業帶來更大的收益，如：生產技術的改進能提高企業生產效率，減少生產損耗；產品質量及技術的進步可增加消費者的認可度，提升銷量；同時，利于形成好的口碑，形成良好的企業文化，促進企業樹立良好的形象，提升企業商譽。正確方向的技術創新有益于企業的未來發展。
成本管理固然重要，但單純、簡單的一味壓低成本，固守原有技術的盈利方式已不適應競爭激烈，而要獲取更強的競爭力，創新是必須要走的路徑。技術水平更新換代極快的今天，必須將技術創新與成本管理進行良好的結合，以謀求新的發展方式。
4.完善成本管理，適時技術創新
成本管理以過去和現在為基礎，以合理化企業成本支出，從而實現更好的收益。控制成本是企業進行其他管理活動的基礎和重中之重；技術創新則著眼于未來，以現時的研發創新投入，致力于獲得大的未來收益。創新是企業進步的動力，有益于企業搶占市場先機。
成本管理是技術創新的基礎。在企業受到良好控制運行平穩的情況下，才能有精力和資源進行技術創新，以實現企業發展的飛躍。創新是企業發展的必然趨勢和必經之路，當企業對技術創新成功所帶來的效益的估計遠遠超過其所消耗的成本時，技術創新勢在必行。
現今企業在完善成本管理的同時，適時進行技術創新，贏得未來發展的良好籌碼，應該才是長久的發展之路。
5.總結
成本管理和基礎創新對企業都十分重要，將二者融會貫通才是王道。認識到，在良好完善的成本管理水平上適時適度進行技術創新有益于增強企業的競爭力和盈利水平。但不同的企業，所處的行業不同、發展狀況并不一樣，必須針對自身的發展水平來進行權衡，把握好發展方向，以迎接市場的挑戰，走出適合自己的發展之路。
參考文獻：
羅納德 W.希爾頓 , 邁克爾 W.馬厄 , 弗蘭克 H.塞爾托 .成本管理[M].1.北京：機械工業出版社，2010
中圖分類號：F276 文章編號：1009-2374（2017）04-0166-02 DOI：10.13535/ki.11-4406/n.2017.04.084
現階段，我國高新產業正處于發展階段，這對于我國經濟發展來說有著非常重要的意義。而高新技術也是促進企業快速發展的重要動力，企業在發展過程中要想做好自身的申報創新工作，就需要加強對研究費用的支出，并根據企業的發展現狀制定出一項科學、合理有效的申報優惠政策，只有這樣才能提高企業的申報創新能力。另外，我國相關政府機關也應該對企業的申報創新工作給予大力的支持，并為企業營造一個創新空間。
1 高新技術企業概述
1.1 高新技術企業的定義與特征
隨著我國科學技術水平逐漸提高，高新技術的出現可以有效地促進社會的發展，改善人類的生活方式。高新技術的出現將生活方式與思維方式進行創新、完善。高新技術在實際應用過程中是一個綜合性較強的范疇，其中包括了技術、文化、經濟等方面，這些方面對于社會的發展來說有著非常重要的意義。因此，企業在發展過程中應該將現有的高新技術理念進行不斷擴展，只有這樣才能提高企業自身的競爭能力，保證企業可以在這個競爭激烈的社會中站穩腳步。
高新技術在企業的發展過程中有著以下四個特征：（1）高智力性：高新技術企業的快速發展可以有效拉高社會的經濟效益，而高新技術所研究出來的產品可以進一步改善國家和人民的生活水平；（2）高投入性：高新技術企業在發展過程中，可以有效地對國家科技水平進行創新、提高，但是高新技術企業對于申報的創新能力來說要比一般的企業的創新研發費用更高；（3）高滲透性：高新技術產業是促進我國經濟快速發展的重要產業之一，所研發出來的產品在社會的發展與人們的日常生活中得到了廣泛的應用；（4）高競爭性：高新技術企業在發展過程中較傳統企業在申報創新研究費用支出更大，一旦高新技術企業的所生產出的產品在社會中得到廣泛的應用，那么就會提高企業的經濟效益，促進企業快速發展。
1.2 高新技術企業的專利的定義與特征
高新技g企業在發展過程中對于申報的創新專利來說有著非常重要的作用。而高新企業的專利權主要由我國相關部門機構進行授予，根據企業的發展現狀創造一些全新的產品，并對這些產品給予對應的所有權和收益權。現階段，高新技術企業在發展過程中申報的專利主要通過我國相關的法律制度進行，而專利權的申請是由我國國務院專利行政部門進行操作的。另外，高新技術產業的專利還可以有效地對企業的申報創新技術形成一個較為完整的申報循環，并對高新技術的產品進行全方面的研究。
2 高新技術企業申報創新研發費用的計量
高新技術企業在發展過程中對于申報創新的研發費用來說，可以通過高新技術企業的研發費計量制度進行操作，只有這樣才能減少研發費用的浪費現象發生。另外，對于高新技術企業來說，企業在發展過程中常常會因為申報的創新工作產生大量的基建支出與日常支出，其中的日常支出主要對應企業中的日常勞務、申報創新能力的研發費用以及其他費用的支出。高新技術企業申報中創新能力的研發費用可以有效地將一些費用以資本化與費用化的形式表現出來，而研發費用的計量工作就是在這樣的基礎上形成的。
2.1 初始計量
高新技術企業在發展過程中會計的初始計量可以以企業的會計主體交易事項所支出、收入的貨幣，實物的數量變化進行全方面的確認、計算，將其以統一化的貨幣形式進行計算，將對應的計算結果發送到企業相關賬目中。對于一些申報中的創新能力的研發費用來說，通過會計處理的形式進行計算，所計算出來的結果具有一定的特殊意義，而這一意義由企業的申報中創新能力的研發費用得出。企業為了跟上社會發展的腳步，獲取最新的技術、手段，就應該在一些具有基礎性的研發工作上投入大量的精力，只有這樣才能對后期的技術、手段的應用進行奠基。然而，這種奠基形式就會意味著建筑企業的整體經濟效益處于一個不穩定的狀態，從而導致企業的資本化意圖不明顯。企業要想從根本上解決這一問題，就需要為現有的基礎性研發費用計量工作制定一項科學、合理有效的費用化處理制度，只有這樣才能保證高新技術企業申報中創新能力的研發費用工作可以順利進行下去。
而基礎性的申報中創新能力的研發費用計算主要通過一些“有條件資本化”的方式進行，并將高新技術企業申報中創新能力的研發費用進行全方位的分類、歸納計算，只有這樣等到高新技術企業中的無形資產轉變成對應的無形資產成本，并形成研發費用的支出、收入進行全方面的技術。企業發展到一定程度時，企業中負荷資本化的研究費用就會轉移到對應的無形資產價值中，從而將企業申報中創新能力的研發費用成本進行統計。
2.2 后續計量
現階段，高新技術企業在發展過程中可以有效地對項目后續的計量工作進行衡量，并確定一些項目交易與事項的貨幣數量，在原有的計量工作變動的情況下，只有這樣才能將企業現有、財務狀況體現出來，從而促進企業快速發展，提高企業的經濟效益。等到企業的無形資產以后續的形式進行支出，那么整個無形資產就會進入企業的賬戶中去，要想保證這些無形資產自身的經濟效益與價值，那么高新技術企業就需要開展對應的宣傳工作，讓更多的人意識到無形資產的重要性。由于這些無形資產可以有效地對企業現有的經濟效益進行判斷，等到無形資產進入企業對應的賬戶中才能算順利地完成自身使命。而企業相關財務管理工作人員在工作期間可以通過企業費用管理的形式對這些無形資產進行全方面的管理。
高新技術企業申報中創新能力對研發費用的資本化形成工作來說，可以將無形資產通過后續計量的方式進行計算，并以所計算出的資產評估結果作為整個項目研究費用依據。現階段，高新技術企業在對現有資產進行評估、分析過程中，可以采用一些基礎的方法進行評估，而常見的評估方法主要有成本計算法、現行市
價法。
3 高新技術企業申報中創新能力對研發費用的處理
現階段，高新技術企業在發展過程中，對于申報中創新能力的研究費用來說，可以通過支出無形資產的形式進行銷售轉讓，只有這樣才能將這些研發費用資本化的無形資產進行轉銷，無論將這些無形資產銷售給對應上還是企業自行銷售，這些無形資產的所有事項表明都應該由對應的資本化無形資產形式進行銷售，但是這種銷售形式對于高新技術企業的經濟效益來說造成了很大的影響，企業在短期內很難獲得對應的經濟效益。
由于這些資本化無形資產不能在預期內為高新技術企業帶來一定的經濟效益，主要體在以下兩點：現有的資產化無形資產跟不上社會發展的腳步、生命周期較短，逐漸被全新的無形資產取代；企業在發展過程中，由于沒有受到對應的權利法律保護，導致申報中的創新能力水平較低，而無形資產在預期內對企業所來帶的經濟效益也不能正常地流入到企業現有的資產中。然而，對于資本化的無形資產處置工作來說，只有將高新技術企業中的會計賬面賬單進行沖銷，才能從根本上解決這一問題。
總之，高新技術企業申報中創新能力的研發成本費用對于企業的發展來說有著非常重要的作用，而研發費用工作質量會直接影響企業申報的創新能力。費用性的確定還是資本性的確定都會關系到研發費用的后續計量工作質量，并根據企業的發展現狀制定對應的研發費用的處理工作制度才能將其中的價值體現出來，從而促進企業快速發展。
4 結語
本文對高新技術申報中創新能力對研發費用處理的重要性進行了簡單的研究，文中還存在著一定的不足，希望我國專業技術人員加強對高新技術申報中創新能力對研發費用處理工作的研究。
參考文獻
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Keyword : Small and medium-sized enterprises Technological innovation Government Products innovation Serve innovation The craft innovating Research and development
Current situation Green technological innovation
企業是現代社會的細胞，是市場經濟的主體，而占企業絕大多數的中小企業則是這一主體中最活躍、最富有活力的組成部分。中小企業在國民經濟中占據了相當大的比重，創造了大量的就業機會和技術創新成果，而且，中小企業文化及其培育出來的企業家精神和風險意識，已經成為現代文明和市場經濟的精髓，成為市場經濟體制不斷創新和發展的基礎。從某種意義上說，沒有中小企業，就沒有市場經濟。
創新是一個民族的靈魂。在世紀之交的關鍵時刻，作為國家技術創新體系的重要組成部分，中小企業技術創新能力的提高，對于一個國家維持其在全球市場上的競爭力和保持經濟的可持續發展至關重要。在這一大背景下。各國政府紛紛采取措施鼓勵和扶持中小企業的發展及其技術創新活動。
一、中小企業技術創新概述
中小企業是技術創新的重要源泉之一，在技術創新方面發揮著重要的作用，這種作用還可能遠遠超出一般人的預料。中小企業的技術創新不僅在數量上占有相當的份額，而且其創新的水平和影響也并不亞于大企業，中小企業創造了許多被認為是當代最重要的工業創新成果。中小企業技術創新與大企業既有相似之處，也有獨特之處，特別是中小企業在其技術創新過程中面臨著許多不利因素。
（1）中小企業技術創新的主要類型
由于中小企業所處行業、技術水平、規模、發展環境以及企業體制等呈現無限的多樣性， 中小企業技術創新技術也必然表現出不同的類型，而且隨著經濟的發展和科技的進步，中小企業技術創新新的類型也將更加豐富多彩。
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產品創新
產品創新是指中小企業在產品的生產和經營過程中，對其自身生產或經營的產品所從事的改進、提高或發明的創新活動。它可分為重要創新和漸進創新兩類。一般說來，重要創新對企業的發展影響較大，漸進創新對企業的影響有小有大，但前者往往比較難以實現，投入也大；后者較易做到。
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服務創新
服務創新是近些年服務業，尤其是知識密集型服務業興起的結果，它既包括新構思、新設想轉變成新的或者改進的服務，又包括改變現有的組織機構推出新的服務，目前興起的網絡服務是服務創新的成功例證。由于服務創新投入較小，而且市場需求變化快，因而是最適合中小企業特點的技術創新類型之一。
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工藝創新
工藝創新是指研究和采用新的或有重大改進的生產方法，從而改進現有產品的生產或提高產品的生產效率。由于工藝創新對開發新產品、改進原有產品以及提高原有產品的質量和產量都具有重要作用，因此其重要性并不亞于產品創新，一般情況下大多數工藝創新是漸進的，投入大小和難度都比較適合中小企業的特點，因而也是中小企業技術創新的重要途徑之一。
產品（服務）創新和工藝創新之間常常互相影響、相互交融、相互促進，并與中小企業的直接經營活動密切相關，因而具有較大的普遍性，在中小企業的技術創新活動中占有重要位置。
（2）研究與開發
中小企業研究與開發活動可以分為自身的研究開發和合作研究開發兩種類型。其中自身的研究開發受到很多因素的限制，對企業的要求比較高，只局限于一些基礎（包括人力資源和資金支持等）較好的企業，但提高自身的研究與開發能力應該是中小企業技術創新的主要努力方向；合作研究開發包括中小企業與大學、研究開發機構以及大企業等的合作，對于缺乏信息、人才、技術等的中小企業來說，合作研究開發活動更加合適和普遍。統計資料顯示，在依靠大學和研究機構的幫忙，以及利用各種公共資源方面，中小企業表現出更大的效率和熱情。另外，積極參與政府的研究與開發活動也是一種越來越普遍的形式。比如近些年歐盟中小企業政策的核心就是引導更多的中小企業參與到歐盟的研究與開發計劃的框架之中。今后隨著高新技術產業的發展，中小企業將越來越多地參與高新技術的研究與開發活動。
二、政府對中小企業技術創新的作用和影響
盡管政府對中小企業技術創新影響的程度與方式還有很多爭論，但幾乎所有的人都認為，考慮到中小企業在經濟增長和技術創新等方面的巨大作用，以及中小企業在技術創新過程中面對的種種不利的因素，政府在中小企業技術創新活動中的作用至關重要。
（1）政府扶植中小企業技術創新的必要性
中小企業在現代社會中占據著重要的地位，但處于不平等的市場競爭條件下，而且市場對中小企業技術創新活動的調節存在著明顯的缺陷，種種都迫切需要政府對中小企業技術創新的扶植。現在很多國家政府都已經把促進中小企業的技術創新活動作為維持本國在國際市場上的競爭優勢的重要舉措。
府扶植中小企業技術創新的基本原則
由于國情不同，各國政府所采取的扶持中小企業技術創新的政策措施也各不相同。但無論如何，各國政府采取的扶植措施都應遵循下述一些基本原則。
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政策性扶持為主的原則
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公平與公證的原則
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公開原則
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分類指導的原則
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直接支持方式和間接支持方式相結合的原則
（2）
政府扶植中小企業技術創新的方式
中小企業的技術創新活動是多種多樣的，范圍也是相當廣泛，加之國情不同，因而，各國政府扶植中小企業的方式也各不相同。但各國對中小企業技術創新的扶植方式大致集中在以下幾個方面。
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法律規范
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組織管理
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政策指導
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財稅經融支持
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提供信息、技術、人才培訓等服務
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實施具體的科技計劃
三、中國中小企業技術創新的現狀
中國是一個中小企業眾多的國家，中小企業占全部企業數的99%以上，且大多數是在改革開放之后誕生和發展起來的，其中鄉鎮企業和民營科技企業的迅猛發展，更是中國經濟體制改革和科技體制改革的一個重要成果，同時，他們對于推動中國的改革開放進程，發揮了巨大的作用。
統計研究表明，技術創新對中國中小企業的作用是非常顯著的，清華大學經濟管理研究所對中國企業技術創新的一項調查分析顯示，在所調查的1051家企業中（其中大企業229個，中小企業797個），通過技術創新，有93.2%的企業提高了勞動生產率和增加了產品品種，有96.7%的企業提高了經濟效益，96%的企業擴大了市場，91.5%的企業提高了產品的質量，88%的企業提高了產量，77%的企業降低了材料消耗，69.4%的企業降低了能耗。不久前，由農業部、國家科委和國務院發展研究中心共同進行的鄉鎮企業技術創新調研結果顯示，在被調查的4530家企業中，70.7%的企業有技術創新活動，34.4%的企業從事了研究與開發活動，22%的企業有研究活動與開發機構。鄉鎮企業技術創新經費住處主要用于購買機器設備，占技術創新總支出的73.4%，用于購買技術的費用僅占9.3%。調研結果還表明，鄉鎮企業技術創新的主要動力是市場需求，創新的主要目標是開拓新市場；在影響創新活動的主要因素中，列前三位的是資金缺乏、技術人才短缺的市場信息不足。
四、新事物-----綠色技術創新
綠色技術創新起步于社會經濟發展的進程中，越來越引起人們的興趣，得到人們的認同和推行。綠色技術創新是既要社會經濟發展又要保護環境不受污染的產物。對綠色技術的研究經歷了末端工藝、無廢工藝、廢物最少化、清潔技術、污染預防五個階段。E.Brawn和D.Wield于1994年提出了綠色技術的概念，概括地說，綠色技術是指能減少環境污染、降低和節約原材料與能源使用的技術、工藝或者產品的總稱。它可以分為兩類：一類是綠色產品創新，指產品在使用過程中及使用之后不危害或少危害生態環境和人體健康以及可回收利用和再生的產品。另一類是綠色工藝創新，指能減少廢氣污染物的生產和排放，降低工業活動對環境的污染以及降低成本、物耗的工藝技術。我國改革開放二十多年來，社會生產力迅猛發展，但隨之而來的環境污染問題日益嚴重。只有走可持續發展道路才能化解這個危機。作為可持續發展主體的企業在充分認識到減少環境污染、節約原材料和能源使用的重要性后，應及時把綠色技術創新提到日程上來，作為經濟發展的新增長點。
盡管中小企業在現代社會經濟生活中占據重要地位，但目前對中小企業技術創新的研究還遠遠不夠。更深入的研究有待更多的研究者的努力，從而使技術創新理論不斷深化，是之成為中小企業更好地發展的武器。最后，我引用薩繆爾森（Samuelson，P.A.）的一句話來結束本文：“創新與市場力量之間的關系是復雜的。許多大廠商對研究與創新做出了重大貢獻，這使得那些相冊地摧毀大廠商的人或宣稱大就是絕對的壞的人舉棋不定。同時，小企業或個人也做出了某些最有革命性的突破。為了促進迅速的創新，一個國家應該允許各種不同的方法與組織并存。”
參考文獻
劉東 杜占元：《中小企業與技術創新》，社會科學文獻出版社，1998年6月
二、文獻綜述
學者們在對技術創新進行研究的過程中也對其相關影響因素進行了歸納。尹秀芝（2006）從自主創新能力的角度提出了影響技術創新的四個因素，即宏觀管理體制因素、創新機制因素、創新主體的創新能力、創新環境因素，同時提出了幾點建議，健全法規體系來促進自主創新、完善知識產權制度來促進自主創新、建立科研服務平臺、繼續加大科技投入力度，建立以企業為主體、產學研相結合的創新體系，營造創新的市場氛圍。胡永健、周寄中（2008）研究了政府直接資助強度與企業新增投資之間的關系，研究結果表明，政府對企業技術創新的直接資助顯著促進了企業技術創新的支出增長，并在一定程度上帶動了省市等各級政府及社會對企業技術創新投入。
三、內部影響因素分析
在對技術創新的研究中，學者們對其內部影響因素的研究所占比重較多，本文對學者們的研究進行歸納，并結合自己對技術創新的理解，將技術創新的內部影響因素分為企業規模、企業制度、企業文化、企業創新投入和產出能力這五項來分別展開研究。
1、企業規模
企業規模，指生產資料等生產要素和產量在企業中的集中程度。事實上，從不同角度分析，大規模企業和小規模企業在技術創新方面各具優勢。企業規模大，則其資金力量充足，技術人才集中，可以進行多個領域的創新，從而分散研發風險，雄厚的資本使其可以進行大規模R&D投資，從而獲取規模經濟效益。而小規模的企業在機制上就顯得更為靈活，有很強的模仿能力，可以很快的掉轉或跟風調整其技術創新的方向。
2、企業制度
企業制度是指在一定條件下所形成的企業內部經濟關系，包括企業在運行過程中形成的規章制度行為準則等。企業制度對技術創新的影響主要體現在產權制度、管理制度和組織制度三個方面。
現代產權制度是社會化大生產和現代市場經濟相適應的產權制度，其主要特征是歸屬清晰、權責明確、流轉順暢、保護嚴格。高效合理的產權制度可以最大限度地優化企業內部的資源配置。管理制度指維持企業正常運營的各項規章制度。一套科學合理的企業管理制度能使企業成員的工作目標更加明確，即使不在強行約束下也能積極完成目標，企業有必要在技術創新的同時不斷探索合理科學的管理方式，以促使企業在復雜多變的競爭環境中脫穎而出。組織制度指規定企業內部分工協調、權責分配關系的制度安排。組織制度是企業組織中全體成員必須遵守的行為準則，包括各種章程、條例等。合理的組織結構和完善的制度安排能夠起到高效率配置創新資源的作用，實現創新思想和相關資源的完美整合，讓企業順利實現技術創新的最終目的。
3、企業文化
企業文化是企業在長期經營過程中所自然形成的最高目標、價值體系、基本信念及行為規范的總和，并且是能夠被企業全體成員所認可且共同遵守的。企業文化根植于該企業的土壤中，具有不同于其他企業的特色。
4、企業創新投入
企業技術創新系統的投入要素可分為：人力投入因素和財力投入因素。
（1）人力投入因素。人是企業技術創新活動的主體，企業領導者是技術創新的決策者，而科研人員是技術創新活動的主力軍。企業技術創新中的人力投入指的是投入到技術創新活動中的科技人員數目。以美國為例，其經濟強盛之根源在于不斷創新以及大量的創新人才的投入。人才的重要性已然超越了設備、原材料、價格等原始競爭手段的重要性。技術創新人員是技術創新機會的主要發現者，也是新技術知識的傳播者，其主要標志是他們的知識更新和思維創造性，他們對企業的技術創新從萌芽到成果都有著決定性影響。國家之間、企業之間的競爭歸根到底是人才的競爭，尤其是創新人才的競爭。創新人才的綜合素質決定著創新成果的水平。
（2）財力投入因素。技術創新實現的過程是將認知領域的科技成果轉化為經濟效益。科技人員則是科技研究成果的提出者和創造者，財力投入則是實現技術創新的現實基礎。任何產品的生產過程都是資本和勞動結合的結果，財力投入意味著資本的形成。財力投入在企業技術創新活動中成為科技與經濟的結合點，也是企業技術創新實現的基礎。盡管還未有資料證明高強度R&D投入與企業技術創新及競爭優勢呈正線性相關，但就目前文獻看來有足夠的資料表明R&D投入和企業技術創新及競爭優勢高度正相關。財力因素對我國目前企業的技術創新的影響還表現在：有足夠的資本能力來引進世界一流工藝流程和生產設備；對高素質的技術創新型和企業管理型人才可以產生足夠吸引力。因此，財力因素在企業創新活動中絕對是至關重要的一環。
5、企業創新產出能力
企業技術創新的最終目的是將技術創新成果轉化為經濟效益，創新成果的實現是企業整個創新過程的最后一個環節，也是檢驗技術創新是否成功有效的標志。
中圖分類號：G640 文獻標識碼：A 文章編號：1007-3973（2013）002-170-02
以提高企業技術創新能力為目標的高職院校校企知識轉移對于推進我國自主創新與經濟發展有重要的促進作用。本文將從校企知識轉移的過程、影響因素、運行三方面對面向企業技術創新的高職院校校企知識轉移效用提升的策略進行分析。
1 基于高職院校校企知識轉移過程的提升策略
面向企業技術創新的高職院校校企知識轉移的過程分為開始、運行和結束三個階段，每階段都有目標、任務及對應的運行機制，為了提高企業自主技術創新的能力，提升校企知識轉移的效用，應先從高職院校校企知識轉移的過程分析開始。
1.1 提升高職院校的校企合作層次，增加企業的知識儲備量
面向企業技術創新的高職院校校企知識轉移的，都與校企知識轉移和企業技術創新密切相關。目前，許多高職院校沒有認識到知識對于提高企業自主技術創新能力的重要性，沒有建立有效的校企知識轉移的合作模式，校企合作主要以短期項目合作為主，階段性目標、任務及運行機制難以滿足校企知識轉移和企業技術創新的需要。因此，要提升面向企業技術創新的高職院校校企知識轉移的效用，應建立健全有效的激勵機制和長效機制，通過提升校企合作層次，增加企業的知識儲備量，為企業自主技術創新能力的提高奠定基礎，才能提升面向企業技術創新的高職院校校企知識轉移的效用。
校企知識轉移的開始階段，為了奠定校企知識轉移的基礎，企業應選擇知識相匹配的高職院校作為合作對象。校企知識轉移的運行階段，知識轉出方的高職院校要提高轉出能力，轉入方的企業要提高知識的轉入能力，消化與吸收，以增加自身的知識儲備量。校企知識轉移的結束階段，為了便于企業進行技術創新，企業應將儲備的知識轉化為自己的企業知識。
1.2 提高企業對轉入知識的的消化吸收能力，促進企業自主技術創新
以提高企業技術創新能力為目標的高職院校校企知識轉移，關鍵是企業對高職院校轉移來的知識進行消化吸收。企業在與高職院校合作的過程中，每個階段都要重視對轉入知識的消化吸收，并通過“邊做邊學、邊學邊做”的方式把轉入的知識消化吸收，進而轉化為自身的企業知識，奠定增強自主技術創新能力的知識基礎。
校企知識轉移的開始階段，企業應尋找知識相匹配的高職院校進行合作，以保證知識消化吸收的效率。校企知識轉移的運行階段，企業應采取積極措施把高職院校轉移來的知識加以消化吸收。校企知識轉移的結束階段，企業應將消化吸收的知識與原有企業知識加以歸納整理，從而形成自身新的企業知識，為下一階段的知識轉移和技術創新奠定基礎。
1.3 建立健全保障機制，促進校企知識轉移的順暢進行
面向企業技術創新的高職院校校企知識轉移是一個過程，存在著內部工作機制，每一階段都有校企間的相互關系和工作機理，只有建立健全相關的保障機制，才能夠實現階段性目標和任務，促進校企知識轉移的順暢進行，提升轉移的效用。通過建立健全保障機制，校企雙方都采取積極的措施，才能使雙方的目標一致，從而解決雙方信息的不對稱問題，并充分共享成果、共同承擔風險，保證了高職院校校企知識轉移的順暢進行，為企業技術創新能力的提高打下了基礎。
校企知識轉移的開始階段，企業依據動力機制選擇知識相匹配的高職院校作為合作對象，并對采取的校企知識轉移的策略做出決策。校企知識轉移的運行階段，企業通過建立學習機制和激勵機制，將高職院校轉移來的知識轉化為自身的企業知識，實現自主技術創新。校企知識轉移的結束階段，企業通過信息反饋機制，調整下一階段校企合作的策略。
2 基于高職院校校企知識轉移影響因素的提升策略
面向企業技術創新的高職院校校企知識轉移，受到學校、企業等多方因素的影響，減少干擾，提高影響因素的正面作用，才能實現知識轉移效用的提升。
2.1 增強高職院校知識轉移的意愿，提高知識轉移的能力
作為知識的轉出方，高職院校知識轉移的意愿和能力，影響著知識轉移的運行。增強高職院校知識轉移的意愿，提高知識轉移的能力，對企業技術創新能力的提高和校企知識轉移的效用提升有促進效用。
目前，國內許多企業只是追求短期經濟效益，高職院校也追求“科技成果”的數量，故雙方的合作主要以項目為載體，合作層次較低，沒有認識到知識轉移和技術創新的重要性，雖然個別院校設立了“技術轉移中心”，但職能單一，職能多以校內成果產業化為主。因此，高職院校應設立“知識轉移中心”，專職服務校企知識的對接和轉移，既增加了高職院校的收益，又提高了高職院校的知識轉移能力，直接推動了高職院校校企知識轉移的運行，對知識轉移的效用提升起到了促進作用。
轉移意愿方面，通過校企文化建設，建立健全激勵機制和長效機制，可以增強高職院校教師的知識轉移意愿；轉移能力方面，通過培訓、講座等形式將知識順利的轉移到企業，可以提高高職院校教師的知識轉移能力。
2.2 加強企業的政策引導，提高知識的消化吸收能力
作為知識轉入方，企業的政策引導和知識的消化吸收能力同樣影響著校企知識轉移的運行，對企業的知識存儲量和技術創新有正面的引導作用。因此，加強企業的政策引導，提高知識的消化吸收能力，才能提高企業的技術創新能力和校企知識轉移的效率。知識是技術創新的基礎，國內許多企業由于知識匱乏，無法滿足技術創新的需要，致使自身的技術創新能力一直得不到提高。
政策引導方面，建立健全激勵機制，鼓勵企業員工主動參與到校企知識轉移活動中來，接受、消化吸收轉移來的知識，并在企業內部分享；消化吸收能力方面，通過具體的創新實踐，如加大經費投入、政策傾斜及再創新的力度，在新產品開發中應用獲得的知識，才能更好的消化吸收高職院校轉移來的知識。
2.3 營造良好的環境氛圍，促進知識轉移的成功
社會、市場等是高職院校校企知識轉移的外部環境，良好的環境氛圍有利于提高知識轉移的成功率。只有營造良好的外部環境氛圍，才能提高企業自主技術創新的能力，提升校企知識轉移的效用。我國政府于2006年頒布的《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）》中就提到產學研合作工作，受到地方政府、高職院校、企業及行業四方的認可，但目前我國的校企合作現狀仍以短期的項目合作為主，無法從根本上解決企業自主創新能力的提升問題。因此，為面向企業技術創新的高職院校校企知識轉移營造良好的社會環境，政府應在扶持產學研工作的同時，充分考慮校企知識轉移的重要性，制定有關校企知識轉移的保障制度。
3 基于高職院校校企知識轉移運行的提升策略
面向企業技術創新的高職院校校企知識轉移的運行包含高職院校知識、企業知識、知識轉移、技術創新四個子系統的運行。通過一定的保障機制，實現高職院校校企知識轉移的高效運行，才能促進企業自主技術創新能力的提高。
3.1 協調子系統關系，保障高職院校校企知識轉移的運行
“整體大于部分之和”，知識轉移的運行，不是將子系統的運行加以拼湊。因此，面向企業技術創新的高職學院校企知識轉移的高效運行，要協調好子系統間的關系，保障高職院校校企知識轉移的運行。
高職院校從企業獲取所需的市場信息、行業信息，才能提升知識的效用；企業有從高職院校獲取所需的知識成果，才能提高技術創新的能力。面向企業技術創新的高職院校校企知識轉移的效用提升，應以知識的有效轉移和技術的有效創新為判斷依據。因此，通過校企雙方的相互信任、利益共享及風險共擔，才能夠促進高職院校校企知識轉移的高效運行，進而提高知識的有效轉移和技術的有效創新。
3.2 堅持動態思維，掌握高職院校校企知識轉移的運行規律
面向企業技術創新的高職院校校企知識轉移的運行，具備自身演化的規律與特征。因此，只有堅持動態思維，掌握高職院校校企知識轉移的運行規律，才能實現面向企業技術創新的高職院校校企知識轉移的高效運行。
目前，我國的國家創新體系、區域創新體系及企業技術體系尚不完善，雖然出臺了一些政策與舉措，但總體上還處于探索階段。因此，在面向企業技術創新的高職院校校企知識轉移的過程中，必須動態的思考，依據當前科技、經濟、市場等環境因素的變化，適當的做出政策調整，促進高職院校與企業的進一步融合，建立適應時展的高職院校校企合作新模式。
3.3 抓住關鍵因素，適時調整高職院校校企知識轉移的運行策略
面向企業技術創新的高職院校校企知識轉移的運行，主要受企業知識、創新動力及產品利潤等關鍵因素影響。因此，為了保證校企轉移的高效運行，應根據市場影響下的關鍵因素的變化，適時調整高職院校校企知識轉移的運行策略。
目前，我國高職學院與企業的合作仍以短期的項目合作為主，形式較單一，高層次的合作極少。因此，高職院校和企業都要充分認清市場、行業的發展趨勢，在校企知識轉移的運行中調整策略，建立適應高職院校校企知識轉移和企業技術創新的新模式，才能提高企業自主技術創新的能力，提升知識轉移的效用。
4 結束語
本文以提高企業自主技術創新能力為出發點，從高職院校校企知識轉移的過程、影響因素及運行三個方面分析了高職院校校企知識轉移效用的提升策略，有助于高職院校校企合作模式的建立與選擇，有助于企業自主技術創新能力的提高，有助于校企知識轉移的高效運行，對我國高職院校校企合作的實踐有一定的指導意義。
（基金項目：江蘇省教育科學“十二五”規劃課題（項目編號：D/2011/03/112）；2012年徐州市科技情報項目（主持人：曹可）。）
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自熊彼特提出創新理論以來，隨著科技進步在經濟發展中的重要性的不斷提高及研究的不斷深入，國內外學者先后從不同的角度對技術創新理論進行了研究，即從傳統的經濟學視角轉向管理學視角，并向社會學視角演進。
隨著技術創新理論的不斷深入和發展，技術創新已經成為企業獲取競爭優勢的關鍵因素。作為市場競爭主體的企業也逐漸成為技術創新的主體，因此，為了更深入地了解技術創新的本質和特征，理論界和企業界開始從管理學的角度來打開技術創新這一“黑箱”。從企業管理的角度看，技術創新就是從一種新思想的產生劇研究、發展、試制、生產制造到首次商業化和擴散的過程。解釋了創新的“過程”與“結果”的重要性。這種觀點強調，在這一復雜的過程中，任何一個環節出現問題，都將導致創新的滯后甚至失敗。
由于孤立的創新性企業或者高度專業化的研究與開發部門本身很難迅速創新并開發足夠多的、能適應市場需求的新產品，它需要在與其它企業或組織建立廣泛的社會聯系的基礎上才能不斷進行技術創新活動，因此，當代的技術創新被人們看作是一種廣泛的社會過程，即技術創新的社會網絡理論。
因此，如何從社會資本理論的角度去研究企業社會資本與技術創新之間的關系越來越受到理論界和企業界的關注和重視。同時，從社會資本理論出發來研究企業的技術創新，也是技術創新理論進一步發展的要求，它可以為技術創新理論自身的“創新”提供—個新的突破口。
技術創新過程面對的是一個不確定性的世界，不確定性的存在既是創新存在的根據，又是創新行為發生的障礙。由于沒有歷史的慣例可以依循，技術創新的產生、發展以及創新后果的不確定，使企業的創新行為面臨較大的風險，在很大程度上也滯緩了企業技術創新的進程。在企業技術創新的過程中存在著諸多不確定性，主要包括以下四個方面：1．技術開發的不確定性。一項技術從科學原理到完全應用于生產，中間要經歷多個層次產品，每個層次產品都是在前一層次產品基礎上完善的，是前一層次的科技產品生產的繼續，目的在于使科學轉化為技術，并使技術接近生產，使之成為成熟的生產技術。但在實際的轉化中，技術本身可能難以直接應用于生產，而且企業在處理技術的過程中，可能由于信息不對稱或自身科研實力不足等諸多原因，相應存在一定程度的不確定性。2．生產實現的不確定性。即使是一項已成功開發并相對成熟的技術，要轉化為實際的生產活動，也還存在較大的不確定性。開發或引入的技術對生產的環境、設備的要求，對原料的供給、人員的提供、管理體系等各方面都存在著諸多的不確定性。3．市場銷售的不確定性。企業技術創新的產品最終要經受市場需求的檢驗。創新產品能否為市場所接受是不確定的；同時，市場的競爭程度、經濟政策等因素也是企業在推出新產品時難以事先預見的。4．資金支持的不確定性。企業技術創新活動必須要有充裕的資金支持。技術創新屬于高投入、高風險、高收益的技術經濟活動，在技術開發、設備調整等環節上需要大量的資金注入。如果資金供應無保障，加之企業的財務制度不規范，企業的創新資金將面臨著較大的不確定性。
現代社會信息已滲透到各個領域，技術進步加速發展的趨勢，使企業利用信息的能力顯得更為重要。信息已經成為繼資金、技術之后影響企業發展的又一重要因素。增強利用知識和信息的能力，是增強我國企業技術創新能力的一條捷徑。將社會資本理論引入到企業的技術創新活動中，能夠幫助企業充分有效利用科技知識和信息，縮短技術差距，提高企業的技術創新能力。
二、企業社會資本的主要內容
社會資本一詞最早出現在社會學研究中，它特別強調了隨時間演變而形成的人與人之間相互頻繁、交叉的關系網絡對社會發展的重要性，因為這種關系網絡為人與人之間建立信任、合作和采取集體行動奠定了基石。目前，隨著社會資本理論的不斷發展，它已被廣泛地用來解釋許多社會現象和一個區域或國家的經濟繁榮，而且，越來越多的專家和學者已經深刻地認識到，社會資本不僅會影響人力資本和智力資本的發展，更會影響到企業和區域的知識創造、技術創新和經營績效，甚至影響到一個國家或地區經濟的繁榮和社會的發展。
1980年法國社會學家皮埃爾·布迪厄(P．Bourdieu)正式從社會學意義上提出“社會資本”這個概念，他將社會資本定義為：實際或潛在的資源的集合體，這些資源同對大家共同熟悉或認可的制度化關系的持久網絡的占有聯系在一起。1988年，美國社會學家科爾曼(JamesColeman)在《美國社會學學刊》發表的《作為人力資本發展條件的社會資本》一文中首次在美國社會學界明確使用了社會資本這一概念，分析了社會資本在人力資本產生中的作用，并對社會資本進行了深入的分析。中國社會科學院的張其仔博士對社會資本進行系統研究，他結合了經濟學、社會學和人類學等方面的研究成果，將社會資本看作是人與人之間在信任和合作基礎上形成的社會網絡，將社會網絡視為一種最重要的人與人之間的關系，并將其視為資源配置的一種重要方式。盡管上述的學者和專家們對社會資本的定義不盡一致，但是有一點是顯而易見的，這就是，他們都認識到社會關系網絡作為一種資源對社會活動的重要性，而且一致認為社會資本代表了行為主體借助于社會網絡或其他的社會結構來獲得各種利益的能力。在推動技術創新和社會經濟發展方面，與金融資本、物質資本、人力資本、智力資本等一樣，社會資本也起著非常重要的作用
筆者認為，企業的社會資本可以分為以下兩個部分，即內部和外部的社會資本。1，企業內部的社會資本。技術創新是一個過程，它從一個新構思出發，先后經過研究發展、工程設計、生產試制、市場營銷等等過程。因此，企業的技術創新能力不僅僅取決于企業的研究發展部門，而且還取決于企業的生產制造部門、市場營銷部門、財務管理部門等等。尤其是研究發展部門、生產制造部門和市場營銷部門的有效合作是企業提高技術創新能力的關鍵。2．企業外部的社會資本。知識創新是技術創新的基礎和源泉，而知識的創新主要依賴于大學和科研機構，這些機構的主要功能是知識的生產、轉移和傳播。培訓機構和信息咨詢機構的主要功能是傳播知識和培養人才。由于技術創新的來源不僅僅限于企業內部，企業的外部資源也是技術創新的有效來源，因此，企業既要加強與縱向部門(如銷售商和供應商)的聯系，也要加強與橫向部門(如競爭對手)的聯系，更要重視與用戶之間的聯系，通過企業良好的社會資本，以提高企業技術合作和技術創新的效率。
在我國，由于個人、企業和政府之間缺乏信任而導致各種合作失敗的案例時常發生。因此，社會資本已經成為技術合作和科技創新能否成功的一個關鍵因素，而深入研究社會資本與技術創新的關系對提高企業技術創新能力具有重要的理論和現實意義。
三、從社會資本視野看企業技術創新
隨著世界經濟向全球化方向的快速發展，企業之間的國際競爭日趨激烈，而國際競爭的實質就是科技實力和技術創新能力的競爭。因此，為了在未來的國際競爭中獲得競爭優勢，企業(尤其是跨國公司)都試圖通過不同的方式來提高企業的技術創新能力。但由于科學和技術的發展日新月異，經濟全球化帶來的競爭壓力、投資風險的不斷增加、產品和工藝生命周期的縮短、競爭對手的增加、企業內部資金及人才等各方面資源的約束，再加上知識和資源互補性的不斷增加，單靠企業自身實力來提高企業的技術創新能力和國際競爭能力日趨困難。因此，與競爭對手進行技術合作、聯盟的方式越來越受到企業的重視。
社會資本根植于本地的文化、宗教和意識形態，是難以流動的資源。由于社會資本的這一特性，使得企業只有加強人與人、企業與企業之間的相互信任，提高知識的交流和溝通的速度，才能掌握較高的社會資本，獲得更多的隱性信息資源，這對企業自身來說無疑是一筆財富。隱性的信息資源并不是在公開的市場里可以買賣的，它需要通過信任和類似的價值觀、忠誠等高社會資本來獲得。一個具有高度信任的企業才可能擁有較高的社會資本，高度的信任可以減少交易成本，從而提高企業的經濟效益，并能使企業生產出更多的新產品或創造出更多的價值。
企業在參與競爭的過程中，所依賴的主要資源不再是資本，而是信息。企業技術創新與信息息息相關，企業應積極搜集和充分利用信息，來減少技術創新過程中的不確定性，以提高創新能力。企業技術創新將需要如下各類信息：1．市場信息。市場信息是技術創新的誘因。為避免因信息不靈或信息不準而導致立項失誤所帶來的損失，技術創新就必須首先從市場信息調查抓起，促進創新與需求的協調和產銷的銜接，避免創新的盲目性。2．科技信息。為避免因信息閉塞而導致創新的失敗，技術創新必須有科技信息的支持。例如專利信息、成果信息和工程信息等。只有掌握了雄厚的科技信息，才能使本來前景難斷的創新項目轉變為成功在握的可控工程。3．政策信息。政策信息是企業確立創新戰略的指南。了解稅收政策信息、熟悉產業政策信息、研究采購政策信息、掌握科技政策信息和通曉金融政策，企業才能得到國家的支持，避免一些不利于企業技術創新的因素產生。在國家政策指導下，使企業技術創新的指向與國民經濟和社會發展總體目標相一致。
企業的社會資本正如企業的經濟資本、人力資本一樣，需要經過積累和再生產，它也是企業發展不可缺少的要素。企業自身應提高把握更多社會資本的能力，以減少企業技術創新中存在的不足，技術創新才能有所突破，企業才能有所發展。
四、前景展望
隨著全球化的深入推進，企業競爭日趨激烈。工業企業在市場競爭中，企業技術創新能力的高低，關系到企業生存與持續發展。天津是我國重要的工業基地，認識提升天津工業企業技術創新能力意義重大。
一、技術創新能力概述
1.技術創新能力概念。企業技術創新能力是企業創新的基礎能力，是企業發展技術能力的核心，包括創新資源投入能力、創新管理能力、創新研究開發能力、制造能力和營銷能力等。企業技術創新一般分為技術研發、技術轉化和技術擴散三個階段，各階段相互作用，并呈螺旋式發展。工業企業技術創新能力集技術創新投入產出能力和過程能力為一體，較好地反映了工業企業技術創新當前的實際能力與績效。2.工業企業技術創新能力的影響因素。國內外學者對工業企業技術創新能力的影響因素進行了大量的研究。李海東，吳健，易娟娟構建了企業技術創新能力評價指標體系，指出影響技術創新能力的因素，包括R&D活動人員全時當量、R&D經費內部支出、新產品開發經費支出、購買國內技術經費支出、研發機構碩博占比、人均R&D內部支出、技術市場成交合同數和技術市場成交金額等指標。通過回歸分析，認為在企業技術創新活動中，技術研發能力對技術創新能力的影響最大；人才與資金在技術創新活動中也發揮重要的作用；但還需要不斷提高人才對技術創新能力的貢獻程度。張梅琳強調，影響企業技術創新能力的因素包括內部因素和外部因素，內部因素指標有技術能力、決策水平、資金和人才投入、內部管理能力、設備及信息等因素，這些因素在技術創新的研發、設計、試制與生產階段起著不同程度的影響；在外部因素中，政府政策是主要的影響因素。李曉霞以上海制造業為實證，對企業技術創新能力進行了深入的研究。
二、實證分析
本研究運用主成分分析法，對諸多工業企業技術創新能力的影響因素進行降維處理，運用SPSS19.0軟件進行統計分析，得出工業企業技術創新能力的關鍵影響因素。1.變量選取及樣本數據來源。（1）被解釋變量：技術創新能力（F）為被解釋變量。（2）解釋變量：將工業企業技術創新能力的影響因素作為解釋變量，影響工業企業技術創新能力的因素很多，出于數據收集的便利性及研究的合理性，選取的解釋變量指標包括：R&D經費支出總額（X1）、R&D人員全時當量（X2）、新產品開發經費支出（X3）、新產品銷售收入（X4）、專利申請數（X5）、R&D項目數（X6）。（3）樣本數據主要根據天津市統計年鑒，選取2001—2015年天津工業企業技術創新能力的影響因素上述6項指標數據。2.統計結果分析。（1）KMO和Bartlett的檢驗。為避免偽主成分分析現象，需要進行KMO檢驗與Bartlett球度檢驗，將樣本數據輸入SPSS19.0進行檢驗。檢驗結果顯示，KMO測度檢驗值為0.774，Bartlett球度檢驗的Sig值為0＜5%，適合運用樣本數據進行主成分分析。（2）系數相關矩陣。表1為系數相關矩陣，結果顯示，天津工業企業技術創新能力的影響因素之間都有一定的相關關系而且系數都比較大，接近于1，因此很適合使用主成分分析（3）各成分的方差貢獻率和累計貢獻率。各成分的方差貢獻率和累計貢獻率如表2所示，結果顯示第一主成分特征值大于1，方差貢獻率為94.165%。提取方法：主成份分析。（4）主成分系數及主成分表達式。通過提取主成分，得到R&D經費支出總額系數為0.984，R&D人員全時當量系數為0.952，新產品開發經費支出系數為0.983，新產品銷售收入系數為0.982，專利申請數為0.972，R&D項目數系數為0.95。在這些影響企業技術創新的因素中，R&D經費支出總額對技術創新的影響作用最大，其他因素作用大小依次為新產品開發經費支出、新產品銷售收入、專利申請數、R&D人員全時當量和R&D項目數。根據主成分在各變量上的載荷，可得出主成分表達式如下：F=0.984×X1+0.952×X2+0.983×X3+0.982×X4+0.972×X5+0.95×X6。
三、提升天津工業企業技術創新能力的建議
1.構建以企業為創新主體的技術創新體系。建立有效的技術創新體系，是提高技術創新能力的重要保障。應建立以企業為主體的技術創新體系，在技術創新決策上創造有利條件。通過完善技術創新體系，制定相應的提高技術創新能力措施，進一步完善現代制度、培育技術市場、構建技術創新激勵機制。企業在感到技術創新對企業發展的重要性時，才會更加重視改進技術創新的影響因素，以提高自主技術創新能力。2.選擇適合的技術創新模式。在企業開展技術創新活動過程中，選擇適合的技術創新模式，關系到技術創新方案能否順利實施和能否持續開展，也是提升企業技術創新能力的關鍵。從企業技術創新模式類型來看，通常有內部型、合作型和合同型三種模式，企業應根據自身的技術創新資源條件和特點，選擇適合自身發展的技術創新模式。對于資金雄厚、技術力量強的企業，可選擇內部型技術創新模式；對有資金但技術力量相對不足的企業，可選擇合作型或合同型模式。，同時，還要考慮市場開拓因素，以保證技術創新活動的持續開展。3.正確處理技術引進與消化吸收之間的關系。工業企業進行技術創新，涉及技術引進問題。在此過程中，應充分認識在技術引進中重視消化吸收，只有把握好兩者的關系，才能進一步提升企業技術創新能力，從而在技術能力上增強綜合競爭力。重視消化吸收的投入是提高消化吸收能力的關鍵，因此除了企業重視自身投入外，政府還應給以一定的扶持，尤其在重點企業和重點行業的消化吸收投入方面，在政策上給予相應的支持。
參考文獻：
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關鍵詞:集群企業 技術創新能力 集群環境 評價指標體系
技術創新能力是指企業根據市場需求、競爭狀況和自身條件,利用內外部的技術創新相關資源,進行新產品、新技術、新材料、新工藝、新設備的開發和應用,以增強企業競爭力的能力。產業集群是指相同或相關行業的企業和機構在特定地理位置聚集而形成的緊密聯系的集合體。產業集群增強了企業技術創新的動力、創造了良好的創新氛圍、提供了創新所需的資源、降低了創新的成本、促進了創新成果的傳播和應用(胡大立、張偉,2007)。但是,產業集群在促進技術創新的同時,也為技術創新帶來了阻礙作用,如擁擠效應、“搭便車”現象、“檸檬市場”、技術鎖定、轉移成本過高等(龔荒、倉基武,2003)。因此,產業集群中企業的技術創新能力受到集群環境的深刻影響,對集群企業技術創新能力的評價應該與非集群企業有所不同。本文嘗試在分析集群環境對企業技術創新能力影響的基礎上,構建一個評價指標體系,對集群企業技術創新能力進行分析和評價。
企業技術創新能力及其構成要素
綜合國內外相關研究成果,筆者認為,企業技術創新能力可以分解為技術創新資源獲得能力、技術創新管理能力和技術創新實現能力三個組成要素。
技術創新資源包括資金、人才、設備設施和技術信息,占有技術創新資源是企業進行技術創新的基礎,因此技術創新資源獲得能力是企業技術創新能力的重要組成部分;技術創新管理能力是企業發現和評價創新機會,進行創新決策,組織管理技術創新活動的能力。它是企業整合內外部創新資源,對技術創新過程進行組織、協調、控制的能力,主要取決于管理層的創新意識、創新激勵機制、組織溝通水平等;技術創新實現能力是企業進行研究開發,獲得技術創新成果,并將技術創新的成果應用于企業的生產和服務,為企業帶來經濟效益和技術進步的能力。它取決于企業的技術水平、管理水平和市場營銷能力。
集群環境對企業技術創新能力的影響
(一)對企業技術創新資源獲得能力的影響
技術創新所需的資源包括資金、人才、創新設備設施和技術信息,集群內企業在這四個方面都有優勢。集群內企業和金融機構的地理位置鄰近降低了信息不對稱程度,降低了交易成本,同時集群內企業的高生產率降低了銀行貸款的風險,使企業易于獲得所需資金,以及與行業有關的設備、投入品等在集群內廣泛存在,群內企業很容易獲得。集群內有為企業提供人才的大學、科研機構和培訓機構,產業聚集也吸引了大批專業化技術人才,同時集群中人才的頻繁流動為人才提供了學習機會,提升了專業人才的素質,因此,在產業集群中聚集了大量的專業化技術人才,企業很容易獲得創新所需人才。產業集群內還聚集著一批技術中介機構和行業協會,它們通常承擔了技術信息交流的平臺,集群企業很容易從中獲得所需信息。同時,集群內的知識溢出效應使得技術信息廣泛流傳于集群之中,集群企業能夠比群外企業更容易獲得這些技術信息。另外,由于產業集群已成為地方經濟發展的重要支柱,政府制定了一系列的政策促進產業集群的發展壯大,其中包括大量為集群企業技術創新提供優惠和支持的政策,例如專項資金投入、提供技術創新融資和擔保、人才引進優惠等。總之,與非集群企業相比,集群企業獲得技術創新資源能力有很大提高。
(二)對企業技術創新管理能力的影響
產業集群對企業技術管理能力的影響主要是通過影響企業的創新意識來實現。在產業集群中,企業的彼此鄰近加劇了競爭的隱形壓力,迫使企業必須通過不斷的技術創新來獲取競爭優勢。此外,集群企業之間基于產業鏈的緊密聯系迫使企業通過技術創新來適應自己的客戶或供應商的創新。同時,集群內率先進行技術創新的企業所取得的超額壟斷利潤也給企業以很大的競爭壓力和利益驅動,使企業更加重視技術創新。因此,集群企業具有更強的創新意識。
(三)對企業技術創新實現能力的影響
技術創新的實現就是進行研究開發,并將成果應用于生產和服務中,將新產品推向市場獲得經濟收益。在這一過程中,起決定性作用的是企業的研究開發能力、新產品生產能力和市場營銷能力,集群環境可以提升企業的研究開發能力和市場營銷能力。在研究開發能力方面,產業集群中企業在地理上的鄰近使企業易于與其上下游的供應商、客戶、商甚至競爭對手在生產、銷售、產品開發、售后服務等方面進行合作與交流,共同解決技術難題、研制新產品,提升了企業的研究開發能力;大學和研究機構與集群企業經常交流,快速將新技術轉化為新產品,同時為企業解決創新中的難題;集群中的中介機構為企業提供信息咨詢、技術支撐、人員培訓等服務,促進了知識的交流和擴散,增強了企業研究開發能力;產業集群中存在著“學習曲線”,企業可以吸收其他企業技術創新的經驗,使自身學習新技術變得容易和低成本,因而提升了研究開發能力;企業的地理鄰近和員工在社會關系網絡中的非正式交流以及勞動力在集群內企業間的流動使區內的技術信息、市場信息和新思想(特別是隱含經驗類知識)快速擴散,增強了集群內所有企業的研究開發能力。在市場營銷能力方面,集群企業可以組織起來進行區域營銷,增強了企業的市場能力。作為買方,集群內的主導產業一般都有較高的市場占有率,可以實現大批量購買,特別在原材料的購買方面有強的議價能力;作為賣方,由于集群內產品具有區位品牌,差異化程度高,作為賣方的地位增強;同時集群內產品市場占有率高,占買方購買量的比重大,因而增強了企業的市場議價能力。
構建集群企業技術創新能力評價指標體系
根據上文對集群企業技術創新能力影響因素的分析,給出集群企業技術創新能力評價指標體系,如表1所示。
從表1可看出,指標體系由三個層次、23個指標構成,采用層次分析法(AHP)對各指標進行賦權。首先設計專家調查問卷,對每一組底層指標對其上一級指標的重要性兩兩比較,比較時采用1-9評分標度,然后根據專家的評分結果求出每一組底層指標對其上一級指標的權重。采用模糊綜合評價法對集群企業技術創新能力進行綜合評價。對單個指標的評價采用等級評分法,請多位專家對每一個底層指標確定5級評判等級(很好、好、一般、差、很差)的判斷標準,并對評價等級很好、好、一般、差、很差分別賦予分值100、80、60、40、20,即可得出某一具體企業的各底層指標分值,將所有指標的分值進行加權平均,即得出該企業技術創新能力綜合評價結果。
參考文獻:
在石油企業發展的歷史長河中，技術創新起到了重要的作用，它是石油企業不斷發展的動力，如果缺少技術創新，石油企業不可能走的很遠，只能最終被社會所淘汰。在我國80年代初期，那時的石油企業技術尚未成熟，不能滿足生產需要，于是根據需求研發了噴射鉆井技術，該技術的研發使當時的石油產業發生了質的改變，不僅解決了鉆井效率低的問題，更是極大的提高了生產效率，這也使石油企業感覺到技術的重要性。當時間到達90年代時，石油企業研究開發了新的技術—水平井鉆井技術，該技術的開發使用極大的解決了老區油田開采難度大的問題，提高了開采效率。
1.2石油企業技術創新是提高競爭力的重要手段
當今社會是比拼技術能力與技術創新的社會，在世界經濟一體化的背景下，石油企業面臨的不僅僅是國內的競爭壓力，更有國際石油企業的競爭壓力，要想提高企業的競爭力，就必須不斷進行技術革命，將世界一流的科技技術應用于實踐之中。在國際市場上早已經注意到技術革新的重要性，如早前世界著名的石油公司埃克森研制的“地質導向鉆頭”，該技術可以根據地下油層的變化而自動調整鉆探參數，不僅提高了鉆井效率更是降低了成本。在如此嚴峻的形勢下，石油企業必須要增強危機感和緊迫感，堅持技術革命路線，加快改革步伐，只有這樣才能提高石油企業的競爭力。
2石油企業技術創新的主要途徑
2.1適當的技術引進
不可否認，當前我國石油企業的技術能力的確與國際石油企業有差距，尤其是一些高端核心技術，鉆井配套設備等方面，而且在鉆井效率與油氣采集率等方面也有明顯差距。所以如果我們想提高石油企業競爭力，就必須適當的引進國外先進的技術和設備。在我們技術水平處于欠發達階段時，可以先進行使用與模仿，后進行自主研發。
2.2加大石油企業技術創新的力度
石油企業在引進國外先進技術與設備的同時，更要加大企業自身技術創新的力度，不能只是一味的引進和使用，而忽略自身的技術發展，相反更應該樹立堅持技術創新的信心，只有這樣才能提高我國石油企業在國際中的地位，趕上甚至超過世界的先進水平。例如早在20世紀90年代，勝利油田從美國進口過水泥攪拌技術，由于當時的固井施工過程中用的水泥需要人工攪拌，人工攪拌不僅效率低，質量差，而且浪費大量的人力資源，所以亟需引進新的技術，在引進美國水泥攪拌設備后，雖然其解決了攪拌效率低的問題，但是其自身也有一些缺陷，例如適用范圍小等缺點。所以該企業技術人員大膽的對該技術進行改造，不僅提高了其攪拌效率更是將原來只能攪拌2種物料提高到4種以上，此后該技術在許多油田被推廣使用，為油田創造了極大的經濟效益。從上述例子中可以看出，國外先進技術的引進對我國石油企業的快速發展具有重要作用，但是技術創新才是企業實現質的飛躍的關鍵。
3技術創新過程中需要注意的問題
3.1正確認識技術創新
在當今社會背景下，很多人提到技術創新都感到離自己很遙遠，認為技術創新高不可攀，造成這種現狀的根本原因是沒有正確認識和理解技術創新，技術創新并不是一夜之間爆發的靈感，而是在實際工作中的工作經驗積累到一定程度而產生的靈感。石油企業是大型企業，從最初的地質勘探工作到最終的油田開采，其中歷經很多道工序，每一道工序都可以進行技術創新，所以一定要在企業內部宣傳好技術創新的重要性，使企業員工積極的進行技術創新。
3.2在企業內部建立技術創新機制
當前我們國家頒布了一系列關于技術創新的政策，鼓勵人們進行自主創新，所以石油企業一定要把握時機，在企業內部建立技術創新機制，制定和完善技術創新的相關政策，增大企業對于技術創新的資金投入，重點培養具有創新能力的團隊，充分調動科研團隊的創新積極性，并增加技術創新團隊與外界交流學習的機會。
中小企業在推動國民經濟發展,保持市場繁榮,增加財政收入,促進勞動就業和維護社會穩定等方面發揮著重要作用。中小企業為了生存和保持競爭優勢,必須依靠技術創新來提高企業的素質和競爭實力。企業技術創新是一項非常重要的事業,在知識經濟時代,企業只有不斷進行技術創新,才能保持長久的生命力。隨著經濟體制改革的深入和全球經濟一體化步伐的加快,中小企業面臨著日益嚴峻而復雜的競爭局面。如何拓展生存空間,實現可持續發展,大力推進技術創新是唯一的選擇。
一、中小企業技術創新概述
中小企業是技術創新的重要源泉之一,在技術創新方面發揮著重要的作用。中小企業的技術創新不僅在數量上占有相當的份額,而且其創新的水平和影響也并不亞于大企業,中小企業創造了許多被認為是當代最重要的工業創新成果。中小企業技術創新與大企業既有相似之處,也有獨特之處,特別是中小企業在其技術創新過程中面臨著許多不利因素。
其中小企業技術創新的主要類型有:
1. 產品創新
產品創新是指中小企業在產品的生產和經營過程中,對其自身生產或經營的產品所從事的改進、提高或發明的創新活動。它可分為重要創新和漸進創新兩類。一般說來,重要創新對企業的發展影響較大,漸進創新對企業的影響有小有大,但前者往往比較難以實現,投入也大,而后者較易做到。
2. 服務創新
服務創新是近些年服務業,尤其是知識密集型服務業興起的結果,它既包括新構思、新設想轉變成新的或者改進的服務,又包括改變現有的組織機構推出新的服務,目前興起的網絡服務是服務創新的成功例證。由于服務創新投入較小,而且市場需求變化快,因而是最適合中小企業特點的技術創新類型之一。
3.工藝創新
工藝創新是指研究和采用新的或有重大改進的生產方法,從而改進現有產品的生產或提高產品的生產效率。由于工藝創新對開發新產品、改進原有產品以及提高原有產品的質量和產量都具有重要作用,因此其重要性并不亞于產品創新,一般情況下大多數工藝創新是漸進的,投入大小和難度都比較適合中小企業的特點,因而也是中小企業技術創新的重要途徑之一。
二、中小企業技術創新的面臨的困難和問題
從國際上看,中小企業在技術創新方面較大企業成功率高。然而,從我國中小企業發展情況看,中小企業的技術創新還存在著許多制約因素,面臨不少困難和問題。
1.中小企業進行技術創新資金短缺,融資困難
外部融資能力較弱。一是申請銀行貸款困難。一般企業的技術創新主要是通過銀行貸款來獲得資金,而中小企業卻難以獲得國有商業銀行信貸資金的支持,這主要是由于中小企業存在規模不經濟、交易成本高、信息不透明、抵押品不足、技術創新風險等問題。二是風險投資不完善。風險投資被認為是發展高新技術產業的助推器,它的投資目標一般是極具市場前景的創新項目,而我國的風險投資事業起步較晚,風險投資資金來源主要是財政科技撥款,投資主體單一,社會化程度低;同時風險投資公司的負責人大多是由政府任命,政府既是投資人又是管理人,結果是阻礙了風險投資事業的健康發展,既不利于資金管理,也不利于提高投資效益。
2.缺乏技術創新人才
技術創新中,人是最根本的要素,技術創新最終只有依靠人才能得以實現。然而目前我國中小企業人才極為匱乏,成為制約中小企業技術創新能力提高的又一大因素。這其中主要是一些企業缺乏長遠眼光,不能看到技術創新人才所帶來的長遠利益,不注重人才的長期培養與儲備,從而導致人才的大量外流和研發項目的失敗。目前中小企業現有人才中,人才結構不合理,具有中、高級職稱的人才偏少,學歷層次偏低,直接從事技術創新的人才數量偏低,能從事研發的高級研究人員更為缺乏。
3.中小企業的技術創新缺乏合作
對于需要較高資源投入的技術創新,中小企業相對于大企業處于劣勢,這在很大程度上是因為他們彼此孤立、相互之間缺乏合作而造成的。中小企業缺乏合作精神,喜歡單槍匹馬搞技術創新,不愿與其他單位合作。一些中小企業也不愿將自己掌握的信息與技術拿出來與人合作創新,這會使創新難度和風險增大;而且中小企業各自搞技術創新,有可能重復,造成資源的浪費,也使得某些中小企業失去技術上的優勢。
4.缺乏與高校及科研單位的合作意識
企業家是技術創新的靈魂。然而,中小企業大多為私營企業,相當一部分經營者文化程度相對不高,缺乏創新意識和專業技術背景,過強的規避風險意識,使其對技術創新顧慮重重。要取得突破性的創新必須以基礎性應用研究為突破口,這就要求中小企業尋求外部的支持。但是絕大多數企業不愿意投入與高校及科研單位進行合作開發,注重于短期的“靈活性”,忽視了長遠的“科學性”,從而禁錮了企業的長遠發展。
5.法律、政策不健全、體制不健全
目前我國缺乏完善的鼓勵中小企業技術創新的法律體系,中小企業的知識產權保護面臨難題;現行的財政、稅收、金融政策沒有為中小企業的創新提供有力幫助。國外中小企業的發展與政府全方位的支持密不可分。如美國在1982年就用立法手段確定了中小企業技術創新的主體地位,并以資金扶持、稅收優惠等政策激勵中小企業的技術開發與創新,健全的體制是企業進行技術創新的有力保障。由于我國特殊的歷史原因,政府一直將大型企業作為國民經濟的建設重點,國家的政策一直向大企業傾斜,而對中小企業缺乏足夠的重視。中小企業在產業準入等方面無法享有與國有大型企業、外資企業同等的待遇,使得中小企業的發展長期處于受壓制和排擠的狀態,難以獲得公平的市場地位。
三、促進我國中小企業技術創新的對策及措施
1.完善中小企業技術創新資金支持體系
(1)積極爭取銀行貸款。當前及今后較長一段時間內,銀行貸款仍是科技型中小企業技術創新資金的主要來源。但是,科技型中小企業較難直接獲得信用貸款,要解決銀行貸款問題,可以采取以下方案:一是應收賬款抵押貸款。可以將應收賬款抵押取得貸款,此方法適用信譽較好的客戶這一特殊群體。二是成立子公司。用母公司作擔保,子公司向銀行貸款。
(2)完善風險投資體系。風險投資所特有的本質屬性決定了它應是中小企業技術創新的理想融資方式。我國當前迫切需要制定和完善有利于中小企業技術創新和風險投資運作的政策和法規。如稅收優惠、融資、知識產權保護及支持科技型中小企業發展的政策法規等。另外,盡快建立風險投資中介服務體系。一個完善的風險投資中介服務體系能夠有效解決投資方和受資方之間的信息不對稱,是風險投資健康迅速發展必不可少的一個重要條件。
2.積極吸收和培養人才
培養和造就一批具有創新精神的企業家隊伍、敢攀高峰的工程技術人才隊伍和一支高素質的創新管理人才隊伍。建立有效的人才激勵機制,匯集并不斷壯大企業的人才隊伍。在穩定創新人才的基礎上,在企業內部,最大限度發揮其智力潛能,通過各種方式營造尊重知識、尊重人才的氛圍,盡力滿足人才的多層次需求;充分放權、授權,委以重任,予以實現個人價值的發展空間;倡導和營造創造性、自主性、人情化的企業,形成寬松、和諧、奮進的獨特的文化力,產生對優秀人才的吸引力、凝聚力和感召力,進而迸發出巨大的創造力和競爭力。
3.加強中小企業合作力度
中小企業在技術創新上處于不利地位在很大程度上是因為相互之間缺乏合作、彼此孤立造成,因此必須加強企業之間的合作,降低中小企業技術創新的風險。中小企業可采取以產業或區域聯合的集群模式獲得“創新資源”優勢,提升技術創新能力。中小企業集群不但可以獲得大企業才擁有的創新資源優勢,也不會降低單獨的中小企業所具備的創新行為優勢,既能通過競爭使得企業始終保持足夠的創新動力及高度的警敏性,又能通過相互合作產生協同效應。中小企業集群把技術創新從不同規模的企業單體行為提升為更大規模的群體行為,整合出新的技術創新優勢[2]。
4. 加強與高校及科研單位的合作
相對國有大中型企業,中小企業沒有強大的企業技術中心及穩定的科研核心團隊,加之產品技術封閉性強,更新換代快,更迫切地需要從大學獲得高水平的科研支持和人才支持。加強高校與中小企業之間的相互滲透和融合,利用現在信息技術的滲透性、帶動性、網絡性和系統性,把中小企業的生產、產品與高校緊密聯系在一起,形成科技進步面向經濟建設、經濟建設依靠科技進步的機制,達到優勢互補和相互學習的產學研合作創新。
5.完善的法律政策保障體系
以日本為例。為加快中小企業在技術創新方面的進步,增強競爭能力,從1949年施行《中小企業組合法》開始,日本在其經濟發展的不同歷史時期制定了一系列保護與扶持中小企業技術創新的法律法規。日本效仿美國出臺了適合本國中小企業發展的技術創新研究計劃(SBIR),對中小企業的技術創新給予政策傾斜,采取官產學研相結合的措施促使新技術在開發后以最快的速度向實際生產和商業化轉化[3]。我國應進一步加快立法細化相關法律,盡快建立針對中小企業在技術創新方面的法律體系.使我國中小企業技術創新的發展有法可依創新利益得到有力維護。
四、結語
中小企業是經濟領域中一支非常活躍的創新力量,中小企業依靠技術創新必將實現跨越式發展。中小企業想要在競爭中獲得優勢和可持續發展,就必須持續地進行技術創新活動,克服創新中存在的人才匱乏、資金短缺、合作不夠的瓶頸,采用人才戰略、合作戰略和政策戰略等,才能使中小企業在激烈的市場競爭中立于不敗之地。
參考文獻:
[1]李梅王英:科技型中小企業技術創新資金支持體系研究[J].科技管理研究,2008,7
【中圖分類號】 【文獻標志碼】A 【文章編號】1673-1069（2017）04-0061-03
1 引言
有數據顯示：“二戰”后美國中小企業技術創新占全美國技術創新的一半和重大創新的95%以上。英國小企業協會的調查顯示：科技型中小企業人均創新成果比大企業高2.5倍。[1] 這說明，中小企業技術創新是國家創新的主力軍，在整個創新體系中發揮著非常重要的作用。但我國中小企業的技術創新在整個技術創新體系中卻占據次要位置，技術創新水平距離發達國家還有很大的差距。因此，我國中小企業的技術創新問題成為亟待解決的一個重要問題。
2 中小企業技術創新面臨的主要問題
2.1 ??新人才短缺，創新方法落后
不知道如何創新，缺乏創新理念、方法與工具、視野與思路不夠開闊，對于發展趨勢認知不足，缺少創新人才等是中小企業創新面臨最為重要的問題，“無樣機，不研發”的現狀在中小企業中普遍存在。中小企業由于創新人才短缺，技術創新多處于“模仿”或“局部改進”創新的層面。很多中小企業只能通過高校、科研院所和技術市場購買高新技術產品，或通過聘用企業外的創新人才來幫助自己開展技術創新活動[2]。有些中小企業即使擁有自己的研發人員或團隊，但由于研發人員普遍缺乏系統的創新訓練，沒有掌握創新的原理和方法，導致創新的效率和產出較低。
2.2 創新動力機制不完善，企業不愿意創新
創新動力不足是目前中小企業普遍存在的現象。首先，創新投入動力不足。在激烈的市場競爭中，迫于市場和發展的需要，一些中小企業被迫創新，投入大量的資金、技術以及相關資源，但創新投入又不能很快轉化為企業效益，進而影響了中小企業的即期利潤。此外，中小企業生存發展模式單一也是制約中小企業創新發展的因素之一。目前，國內大多數中小企業不具備創新所具有的資本與技術實力，其發展優勢仍停留在勞動力和資源使用的低成本上，缺乏技術創新意識，較關注眼前利益，更傾向于直接引進設備進行生產，而忽視技術創新。
2.3 創新風險分擔機制不健全，政策支持環境不佳
多數中小企業存在著“創新恐懼癥”，缺乏創新技術、創新管理和創新能力，更無法應對創新風險，一旦創新失敗會對企業的發展產生較大的影響，因此，許多中小企業更傾向于成本低、效益好的模仿。中小企業對開發新技術望而生畏，有人甚至認為“不創新慢慢死，創新就快速死”[3]。中小企業不敢創新的另外一個原因還在于國家對中小企業技術創新重視不夠，創新的相關政策與制度仍不健全，知識產權保護制度有待于進一步加強。
3 中小企業技術創新的制約因素分析
3.1 研發資金投入偏少，融資難度大
中小企業發展最重要的一方面是資金的合理配置，在眾多中小企業中，一直存在資金不足較嚴重的情況。不暢通的融資渠道，不完善的政府幫扶體系，不明晰的企業技術資金投入，都嚴重影響企業的研發投入。我國中小企業的R&D經費支出遠小于大中型企業，在技術創新資金投入方面處于劣勢。雖然政府投資連年增加，但是對于企業科技活動經費總額來說，比例甚微，而其中用于中小企業的投資更少。目前中小企業融資渠道主要以銀行貸款為主，銀行清楚中小企業發展中會面臨風險高、企業資信等相關問題，因此，銀行在評估中小企業貸款項目時更是謹慎，貸款審批、放款批次銀行審核更為嚴格，所以“貸款難”成為中小企業融資難的突出表現，這極大地限制了中小企業在研發上的投入。
3.2 研發人員缺乏，人才流失問題嚴重
人才問題是制約著企業科技創新的重要因素之一，尤其是在經濟效益一般的中小企業，普通技術員工較多，但高層次研究開發人員相對短缺。人才培養需要一個長期的過程，中小企業發展初期工資待遇低、高精尖設備緊缺、研發資金不足、工作環境相對較差、激勵機制不完善等，都嚴重制約中小企業人才競爭，有些優秀的科研人員，因擔心企業發展和自身前途，不愿意留在中小企業，導致我國中小企業創新研發人才嚴重短缺。許多中小企業不但不能引進人才，反而人才流出非常大，且流失的人才大部分是企業的專業技術中堅力量，進而造成企業技術研發能力差和技術成果產業化乏力等問題。
3.3 企業文化與組織制度制約技術創新
我國中小企業長期以來對技術創新在企業發展中的重要作用缺乏科學的認識，認為企業生存才是關鍵，工作的重心應在于市場開拓，而非創新。隨著企業的發展，企業發現在市場競爭中需要形成創新文化和創新體系，特別是在企業發展中期上升階段。中小企業前期經營方式為“小企業家庭型”或“親友企業型”的非理性管理方式，企業發展到一定層次后，企業經營管理和市場適應能力需要大幅提升，但技術落后、產品單一、設備老化的問題則成為阻礙企業發展的核心問題，多數中小企業因創新不足開始走下坡路，甚至連年虧損。面對困境，許多中小企業想改變、想發展、想創新，卻有心無力。
3.4 體制環境不完善，外部支撐不足
技術創新的體制環境是指政府通過一系列的法律、制度和法規及其執行來有效地保護技術創新者的合法權益、促進技術創新的總體進程、維護市場經濟運行的公平原則，從而營造一種有利于促進技術創新的環境[4]。現有體制沒有為企業技術創新活動提供良好的制度環境，在一定程度上抑制了中小企業技術創新的發展。技術創新是一項需要企業和外部環境共同融合建設發展的行為，不僅需要企業內部資源的優化和創新投入，也需要政府政策體制支持、技術創新扶持、科研協同發展。但當前企業外部創新支持還遠不夠強，創新協作網絡還未真正形成。
4 中小企業技術創新的路徑與策略
中小企業技術創新是一項全面、系統的工程，影響中小企業創新的各個因素之間聯系緊密，每一個環節發生變化，都有可能影響制約技術創新。所以要解決中小企業技術創新的問題和痛點，就必須協調好各方面因素，通過政府政策、企業自身、社會扶持三方面構建系統的中小企業技術創新環境體系，進而全面提升中小企業技術創新能力。
4.1 加強政府政策幫扶，引導中小企業技術創新
首先，政府科技主管部門應從中小企業科技發展入手，統籌規劃國家及地方科技計劃，積極支持推動中小企業技術創新。健全中小企業創新優惠政策，積極推動創新公共服務平臺的建設，為中小企業創新發展提供基礎性支持，降低中小企業創新成本。其次，政府應加強宣傳力度，完善融資環境，拓寬融資渠道。政府部門可以通過增加財政投資，比如政府采購、財政貼息、落實特別賦稅政策等，加大對中小企業技術創新的財政扶持；也可以通過構建、完善信用擔保體系，幫助中小企業籌集創新擔保資金。最后，要加強科技人員技術培訓，提高技術創新隊伍素質。政府部門可以引進專業的技術服務機構，組織各種專業培訓，增強企業各層次人員素質，提升企業技術創新、技術開發等方面的能力。
4.2 推進中小企業與高校、科研院所之間的技術協同創新
一方面，積極推動建立產業創新聯盟，促進產學研結合。中小企業由于受到企業規模、人才、設備、成本風險等因素的影響，很少企業能夠獨立完成較為復雜的技術創新。因此，中小企業就必須充分利用外部資源為企業創新服務。有研究表明：高校、科研院所等機構進行的研發具有技術交叉和綜合性高的特點，能夠充分利用高效學科交叉協調[5]。企業借助高校、科研院所的平臺，不僅能提高產品技?g融合度，產出復合型的專利技術，而且通過技術聯盟、產學研結合，引進和借用企業外部的技術資源和智力資源，取長補短，彌補中小企業自身在技術、人才方面的不足，有效降低技術開發的風險，切實提高中小企業技術創新的成功率。另一方面，政府部門可以從公共利益角度出發，協同高校共同建設科技研發服務設施平臺并對中小企業予以開放，從而幫助中小企業克服創新基礎設施匱乏的問題，幫助中小企業進行技術創新。
4.3 健全、優化中小企業技術創新的外部環境
